22申证Y1 (148005): 关于申万宏源证券有限公司涉及不再设置监事会和董事发生变动事项的临时受托管理事务报告
债券简称：21申证03 债券代码：149479.SZ 债券简称：21申证05 债券代码：149491.SZ 21 07 149560.SZ 债券简称： 申证 债券代码： 债券简称：21申证09 债券代码：149575.SZ 债券简称：21申证11 债券代码：149615.SZ 债券简称：21申证13 债券代码：149627.SZ 债券简称：21申证Y1 债券代码：149529.SZ 21 Y2 149605.SZ 债券简称： 申证 债券代码： 债券简称：21申证Y3 债券代码：149700.SZ 债券简称：22申证02 债券代码：149790.SZ 债券简称：22申证06 债券代码：149853.SZ 债券简称：22申证08 债券代码：149252.SZ 22 Y1 148005.SZ 债券简称： 申证 债券代码： 债券简称：22申证Y2 债券代码：148040.SZ 债券简称：23申证02 债券代码：148248.SZ 债券简称：23申证04 债券代码：148430.SZ 债券简称：23申证06 债券代码：148445.SZ 23 08 148468.SZ 债券简称： 申证 债券代码： 债券简称：23申证C2 债券代码：148199.SZ 债券简称：23申证C3 债券代码：148223.SZ 债券简称：23申证C4 债券代码：148540.SZ 债券简称：23申证Y1 债券代码：148310.SZ 23 Y2 148370.SZ 债券简称： 申证 债券代码： 债券简称：23申证Y3 债券代码：148481.SZ 债券简称：23申证Y4 债券代码：148500.SZ 债券简称：24申证01 债券代码：148606.SZ 债券简称：24申证02 债券代码：148607.SZ 24 03 148976.SZ 债券简称： 申证 债券代码： 债券简称：24申证04 债券代码：148977.SZ 债券简称：24申证D6 债券代码：524010.SZ 债券简称：24申证D8 债券代码：524059.SZ 债券简称：24申证C1 债券代码：524039.SZ 24 C2 524040.SZ 债券简称： 申证 债券代码： 债券简称：25申证01 债券代码：524165.SZ 债券简称：25申证03 债券代码：524196.SZ 债券简称：25申证04 债券代码：524197.SZ 债券简称：25申证K1 债券代码：524269.SZ 25 05 524403.SZ 债券简称： 申证 债券代码： 债券简称：25申证06 债券代码：524404.SZ 债券简称：25申证07 债券代码：524439.SZ 债券简称：25申证08 债券代码：524440.SZ 债券简称：25申证09 债券代码：524452.SZ 25 10 524453.SZ 债券简称： 申证 债券代码： 债券简称：25申证C1 债券代码：524428.SZ 债券简称：25申证C2 债券代码：524429.SZ 债券简称：25申证D2 债券代码：134349.SZ 25 D4 134391.SZ 债券简称： 申证 债券代码： 债券简称：25申证D5 债券代码：134422.SZ 债券简称：25申证D6 债券代码：134423.SZ 债券简称：25申证D7 债券代码：134464.SZ 债券简称：25申证D8 债券代码：134465.SZ 25 D9 134469.SZ 债券简称： 申 债券代码： 债券简称：25申D10 债券代码：134470.SZ 债券简称：25申D11 债券代码：524481.SZ 债券简称：25申D12 债券代码：524482.SZ 债券简称：25申D13 债券代码：524501.SZ 债券简称：25申D14 524502.SZ 债券代码： 国泰海通证券股份有限公司 关于申万宏源证券有限公司涉及不再设置监事会 和董事变动事项的临时受托管理事务报告 受托管理人（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号） 二〇二五年十一月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《受托管理协议》等相关规定和约定、公开信息披露文件以及申万宏源证券有限公司（以下简称公司、申万宏源或发行人）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通证券）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。 一、不再设置监事会事项 根据发行人于2025年10月30日披露的《申万宏源证券有限公司关于不再设置监事会的公告》，发行人不再设置监事会，具体情况如下： 公司原设监事会，为公司內部监督机构。原监事会成员5名，分别为监事会主席方荣义、监事陈燕、监事姜杨、职工监事刘震、职工监事宋孜茵。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规、监管规定及监事会改革要求，为进一步完善公司治理，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权。现任监事不再担任公司监事。 公司于2025年10月16日召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于申万宏源证券有限公司不再设置监事会的议案》；2025年10月29日，公司唯一股东申万宏源集团股份有限公司出具股东决定书，同意上述议案。 二、董事变动事项 根据发行人于2025年10月31日披露的《申万宏源证券有限公司关于董事发生变动的公告》，发行人部分董事发生变动，具体情况如下： （一）原任职人员的基本情况 叶振勇，男，博士，汉族，生于1967年，2017年8月起担任公司第一届董事会董事职务。 孔宁宁，女，博士，汉族，生于1973年，2019年10月起担任公司第二届董事会独立董事职务。 （二）人员变动的原因和依据、相关决策程序 1、2024年11月，公司接公司股东申万宏源集团股份有限公司来函，提名公司第三届董事会董事候选人。2024年12月，公司第二届董事会第三十五次会议审议通过《关于公司董事会换届的议案》，选举刘健、张剑、张英、邵亚楼、严金国、杜建军、孔宁宁、蒋大兴、汪昌云为公司第三届董事会董事。2025年4月18日，公司唯一股东申万宏源集团股份有限公司出具股东决定书，同意上述董事会换届事宜。公司第三届董事会新增严金国、杜建军为董事，原董事叶振勇不再担任公司董事。 2、2025年10月，公司原独立董事孔宁宁女士因任期届满向公司提交辞职报告，辞去公司第三届董事会独立董事职务及董事会审计委员会主任委员职务。 （三）新聘任人员的基本情况 严金国同志简历如下： 严金国，男，博士，生于1984年，历任中央汇金投资有限责任公司综合部三级经理、二级经理，综合管理部/银行机构管理二部二级经理、一级经理、经理，证券机构管理部/保险机构管理部经理、高级副经理，直管企业领导小组办公室/股权管理二部高级副经理、综合处处长。现任中央汇金投资有限责任公司直管企业领导小组办公室/股权管理二部机构二处处长、派出董事，申万宏源集团股份有限公司董事、申万宏源证券有限公司董事。 杜建军同志简历如下： 杜建军，男，硕士，生于1972年，历任中国光大银行信贷审批部副总经理，北京分行副行长，金融租赁公司筹备组副组长；光大金控资产管理有限公司副总裁、总裁、党委副书记；中国光大集团股份公司投资与重组部总经理。现任申万宏源证券有限公司董事，中国光大集团股份公司协同发展部总经理。 上述人员聘任符合《公司法》等相关法律法规及《申万宏源证券有限公司章程》的要求，相关人员不存在被调查、采取强制措施情形或存在严重失信行为。 三、影响分析和应对措施 上述发行人取消监事会、董事人员变动事项系公司经营过程中的正常事项，对发行人的公司治理、日常管理与经营、偿债能力无重大不利影响。 国泰海通证券作为“21申证02、21申证03、21申证05、21申证07、21申证09、21申证11、21申证13、21申证Y1、21申证Y2、21申证Y3、22申证02、22申证06、22申证08、22申证Y1、22申证Y2、23申证02、23申证04、23申证06、23申证08、23申证C2、23申证C3、23申证C4、23申证Y1、23申证Y2、23申证Y3、23申证Y4、24申证01、24申证02、24申证03、24申证04、24申证D6、24申证D8、24申证C1、24申证C2、25申证01、25申证03、25申证04、25申证K1、25申证05、25申证06、25申证07、25申证08、25申证09、25申证10、25申证C1、25申证C2、25申证D2、25申证D4、25申证D5、25申证D6、25申证D7、25申证D8、25申D9、25申D10、25申 D11、25申D12、25申D13、25申D14”的债券受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》《受托管理协议》等相关规定和约定出具本受托管理事务临时报告。 国泰海通证券后续将密切关注发行人对本期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。 特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。 四、受托管理人的联系方式 有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。 联系人：张淼钧 联系电话：18721224037 （以下无正文） 中财网
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