利亚德(300296):利亚德光电股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书
关于利亚德光电股份有限公司 2026年第一次临时股东会的 法律意见书 二〇二六年二月 北京市中伦律师事务所 关于利亚德光电股份有限公司 2026年第一次临时股东会的 法律意见书 致：利亚德光电股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国律师法》《上市公司股东会规则（2025修订）》（以下简称“《股东会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则（2025修订）》（以下简称“《股东会网络投票实施细则》”）等相关法律、法规、规章、规范性文件及《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）受利亚德光电股份有限公司（以下简称“公司”或“利亚德”）的委托，对公司2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所委派律师参加了本次股东会，审查了公司提供的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：公司已经提供了本所认为出具本法律意见书所必需的，完整、真实、准确、合法及有效的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，所有副本材料或复印件与原件一致，无任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处。 为出具本法律意见书，本所律师谨作如下声明： 1. 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2. 本所律师所发表的法律意见，仅依据本法律意见书出具日之前发生或存在的事实并基于本所律师对有关法律、法规及规范性文件的理解而形成。在本法律意见书中，本所律师仅就公司本次股东会会议的召集及召开程序、出席会议人员的资格、会议的表决程序及表决结果等事项进行审查和见证，并发表法律意见，不对本次股东会所审议议案的内容以及议案中所涉及事实和数据的真实性和准确性发表意见。 3. 本所律师同意公司将本法律意见书作为公司本次股东会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任；对于本法律意见书，仅供公司本次股东会决议公告予以公告使用，非经本所书面同意，不得用于其他任何目的或用途。 在此基础上，本所就本次股东会出具法律意见如下： 一、本次股东会的召集和召开程序 1. 本次股东会的召集 2026 1 16 本次股东会由公司董事会决定召集。 年 月 日，公司第五届董事会 第三十四次会议通过了召开本次股东会的决议。2026年1月17日，公司董事会分别在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）等以公告形式刊登了《利亚德光电股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》，公司董事会已在会议通知中载明本次股东会的会议召集人、现场会议召开时间、网络投票时间、会议召开方式、股权登记日、出席对象、现场会议地点、审议事项及股东会会议登记事项等内容，并按照《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的有关规定对所有提案的内容进行了充分披露。 2. 本次股东会的召开 本次股东会以现场（包括视频方式，下同）投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2026年2月2日（星期一）下午14:00在北京市海淀区颐和园北正红旗西街9号公司会议室召开。公司董事长李军先生主持本次股东会，有关本次股东会的议案及资料均已提交出席会议的股东及股东授权代表。同时，按照股东会通知，股东通过网络投票行使表决权的，可以通过公司在深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）提供的网络形式的投票平台进行投票。其中通过深圳证券交易所交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00的任意时间。 综上，本次股东会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《股东会规则》《股东会网络投票实施细则》的规定，亦符合利亚德《公司章程》的规定。 二、出席本次股东会人员的资格与召集人资格 1. 出席本次股东会人员的资格 2026 1 27 本次股东会的股权登记日为 年 月 日（星期二）。以现场及网络方 式出席公司本次股东会会议的股东及股东授权代表611人，代表股份548,911,355股，占公司有表决权股份总数的20.2403%。其中，现场出席本次会议的股东及股东授权代表6人，代表股份521,368,466股，占公司有表决权股份总数的19.2247%。经核查，上述股东均为股权登记日深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并持有公司已发行有表决权股份的股东。 本次股东会现场会议中，以视频方式出席或列席会议的人员包括部分股东及股东授权代表、公司董事及高级管理人员等相关人员。 参与本次股东会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为出席本次股东会的人员具有相应资格，符合相关法律、法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。 2. 召集人资格 本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。 三、本次股东会的议案 经本所律师审查，本次提交股东会审议的议案由2026年1月16日召开的公司第五届董事会第三十四次会议提交，本次股东会仅审议表决了股东会通知中载明的议案，本次股东会的议案未出现修改和变更的情况。 经本所律师核查验证，本次股东会审议的议案内容与提案方式符合相关法律、法规和规范性文件的要求，符合利亚德《公司章程》的规定。 四、本次股东会的表决程序及表决结果 本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，本次股东会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供本次股东会的网络投票平台。股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式（同一表决权出现重复投票的，以第一次有效投票结果为准）。 明的议案进行了表决，按《公司章程》规定的程序进行计票和监票；选择网络投票的股东在网络投票有效时间内通过网络投票系统进行了网络投票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了参加本次股东会网络投票的表决权总数和表决结果，公司合并了现场投票和网络投票的表决权总数和表决结果。 本次股东会表决结果具体情况如下： 1. 关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事的议案 1.01 选举李军先生为第六届董事会非独立董事 （1）表决结果：得票数536,630,220票，占参与本次股东会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的97.7626%。 （2）本议案应回避表决的关联股东名称：无。 （3）其中，中小投资者表决情况为：得票数15,322,754票，占出席本次股东会的中小投资者所持有效表决权股份数的55.5094%。 （4）本议案为普通决议议案、累积投票制议案。 1.02 选举袁波先生为第六届董事会非独立董事 （1）表决结果：得票数536,471,993票，占参与本次股东会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的97.7338%。 （2）本议案应回避表决的关联股东名称：无。 （3）其中，中小投资者表决情况为：得票数15,164,527票，占出席本次股东会的中小投资者所持有效表决权股份数的54.9362%。 （4）本议案为普通决议议案、累积投票制议案。 1.03 选举孙铮先生为第六届董事会非独立董事 1 536,673,675 （）表决结果：得票数 票，占参与本次股东会的股东（股东代 理人）所持（代表）有效表决权股份总数的97.7706%。 （2）本议案应回避表决的关联股东名称：无。 （3）其中，中小投资者表决情况为：得票数15,366,209票，占出席本次股东会的中小投资者所持有效表决权股份数的55.6668%。 （4）本议案为普通决议议案、累积投票制议案。 2. 关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事的议案 2.01 选举王晋勇先生为第六届董事会独立董事 （1）表决结果：得票数536,735,031票，占参与本次股东会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的97.7817%。 （2）本议案应回避表决的关联股东名称：无。 （3）其中，中小投资者表决情况为：得票数15,427,565票，占出席本次股东会的中小投资者所持有效表决权股份数的55.8891%。 （4）本议案为普通决议议案、累积投票制议案。 2.02 选举李哲先生为第六届董事会独立董事 （1）表决结果：得票数536,350,380票，占参与本次股东会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的97.7117%。 （2）本议案应回避表决的关联股东名称：无。 （3）其中，中小投资者表决情况为：得票数15,042,914票，占出席本次股东会的中小投资者所持有效表决权股份数的54.4956%。 （4）本议案为普通决议议案、累积投票制议案。 3. 关于制定《董事、高级管理人员薪酬管理制度》的议案 （1）表决结果：同意547,129,677股，反对1,606,478股，弃权175,200股（其中，因未投票默认弃权36,000股），同意股数占参与本次股东会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的99.6754%。 （2）本议案应回避表决的关联股东名称：无。 （3）其中，中小投资者表决情况为：同意25,822,211股，占出席本次股东会的中小投资者所持有效表决权股份数的93.5456%。 （4）本议案为普通决议议案。 4. 关于修订《董事会议事规则》的议案 （1）表决结果：同意533,191,765股，反对15,513,490股，弃权206,100股（其中，因未投票默认弃权36,000股），同意股数占参与本次股东会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的97.1362%。 （2）本议案应回避表决的关联股东名称：无。 （3）其中，中小投资者表决情况为：同意11,884,299股，占出席本次股东会的中小投资者所持有效表决权股份数的43.0530%。 （4）本议案为特别决议议案。 5. 关于修订《利亚德光电股份有限公司章程》的议案 （1）表决结果：同意547,487,177股，反对1,216,078股，弃权208,100股（其中，因未投票默认弃权8,900股），同意股数占参与本次股东会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的99.7405%。 （2）本议案应回避表决的关联股东名称：无。 94.8407% 会的中小投资者所持有效表决权股份数的 。 （4）本议案为特别决议议案。 本所律师认为，本次股东会的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，表决结果合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《股东会规则》《股东会网络投票实施细则》的规定，符合《公司章程》的规定；本次股东会召集人的资格和出席会议人员的资格合法、有效；提交本次股东会审议的提案均已在股东会通知中列明，无新增或临时提案；本次股东会的表决程序及表决结果合法、有效。 本法律意见书一式叁份，无副本，经本所律师签字并经本所盖章后生效。 【以下无正文】 2026 （本页为《北京市中伦律师事务所关于利亚德光电股份有限公司 年第一次临时股东会的法律意见书》的签章页） 北京市中伦律师事务所（盖章） 负责人： 经办律师： 张学兵 赵良杰 经办律师： 张贡 年 月 日 中财网
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