有色ETF泰康 (159163): 泰康中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:有色ETF泰康 : 泰康中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 指数证券投资基金上市交易公告书 基金管理人：泰康基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 2026 2 9 上市时间： 年 月 日 公告日期：2026年 2月 4日 目录 一、重要声明与提示...................................................................................................................1 二、基金概览..............................................................................................................................2 三、基金的募集与上市交易........................................................................................................3 ...........................................................................6四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 五、基金主要当事人简介............................................................................................................7 六、基金合同摘要.....................................................................................................................12 七、基金财务状况.....................................................................................................................13 八、基金投资组合.....................................................................................................................15 .....................................................................................................................19 九、重大事件揭示 十、基金管理人承诺.................................................................................................................20 十一、基金托管人承诺............................................................................................................. 21 十二、备查文件目录.................................................................................................................22 附件：基金合同摘要.................................................................................................................23 一、重要声明与提示 《泰康中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，泰康中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本” “ ” “ ” 基金）基金管理人泰康基金管理有限公司（以下简称基金管理人、泰康基金或“公司”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人兴业银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登于基金管理人网站（www.tkfunds.com.cn）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金基金合同、托管协议、招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件。 二、基金概览 1、基金名称：泰康中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金2、基金简称：泰康中证有色金属矿业主题ETF 3、扩位简称：有色ETF泰康 4、证券代码：159163 5、截至公告日前两个工作日的基金份额总额：截至2026年2月2日，本基212,807,013.00 金的基金份额总额为 份。 7、截至公告日前两个工作日的基金份额净值：截至2026年2月2日，本基金的基金份额净值为0.8778元。 8、本次上市交易的基金份额总额：212,807,013.00份。 9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 10、上市交易日期：2026年2月9日 11、基金管理人：泰康基金管理有限公司 12、基金托管人：兴业银行股份有限公司 13、基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 13、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：具体请见《泰康中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告》以及相关公告。基金管理人可根据情况变更一级交易商，并在基金管理人网站公示。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2025]2954号文。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4 2 、发售方式：网上现金认购、网下现金认购 种方式。 5、发售日期及发售期限：2026年1月14日至2026年1月22日。其中，网上现金认购的日期为2026年1月14日至2026年1月22日，网下现金认购的日期为2026年1月14日至2026年1月22日。 6、发售价格：1.00元人民币。 7、发售机构 （1）网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 如果会员单位有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准，本基金管理人将不就此事项进行公告。 （2）网下现金发售直销机构 泰康基金管理有限公司 （3）网下现金发售代理机构 申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司。 8、验资机构：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 9、募集资金总额及入账情况 此次募集扣除认购费后的有效净认购金额（不含利息）为212,787,000.00元人民币，认购款项在本基金验资确认日之前产生的银行利息共计21,446.55元人民币（含计入基金资产的网上现金认购的有效资金产生的利息）。 上述有效净认购资金已于2026年1月27日全部划至本基金托管人兴业银行股份有限公司的基金托管账户。对于认购款项在募集期间所产生的利息，将于银行结息后划入基金托管账户。 本次募集有效认购户数为3,216户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计212,807,013.00份，已全部计入各基金份额持有人的基金账户。 10、基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《泰康中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续并获书面确认，基金合同于2026年1月27日起正式生效。自基金合同生效之日起，基金管理人开始正式管理本基金。 11、基金合同生效日：2026年1月27日 12、基金合同生效日份额总额：212,807,013.00份。 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2026】149号 2、上市交易日期：2026年2月9日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、基金简称：泰康中证有色金属矿业主题ETF 5、扩位简称：有色ETF泰康 6、证券代码：159163 投资人在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市场交易。 7、本次上市交易份额：212,807,013.00份 8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至公告日前两个工作日即2026年2月2日，本基金份额持有人户数为3,192，平均每户持有的基金份额为66,668.86份。 （二）持有人结构 截至公告日前两个工作日即2026年2月2日，本基金总份额为 212,807,013.00 份，全部为上市交易份额。其中，机构投资者持有的基金份额为 42,351,346.00份，占基金总份额的19.90%；个人投资者持有的基金份额为170,455,667.00份，占基金总份额的80.10%。 （三）前十名基金份额持有人的情况： 截至公告日前两个工作日即2026年2月2日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基金管理人概况 名称：泰康基金管理有限公司 法定代表人：金志刚 总经理：金志刚 12000 注册资本： 万元人民币 成立日期：2021年10月12日 住所：北京市西城区复兴门内大街156号4至5层1-14内5层501 办公地址：北京市西城区复兴门内大街156号B座5、6层 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监许可【2021】2839号 工商登记注册的营业执照统一社会信用代码：91110102MA04G1RQ57 组织形式：其他有限责任公司 经营范围：许可项目：公募基金管理业务；公募证券投资基金销售；证券期货经营机构私募资产管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 股权结构：泰康资产管理有限责任公司占公司注册资本的80%；嘉兴宸泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册资本的4.3%；嘉兴舜泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册资本的4.4%；嘉兴祺泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册资本的4.4%；嘉兴昱泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册资本的4.4%；嘉兴崇泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册资本的2.5%。 2、内部组织结构及职能： 泰康基金管理有限公司（以下简称“公司”）根据相关法律法规要求，设立股东会、董事会和经营管理层，并建立健全独立董事制度和督察长制度。董事会下设2个专门委员会，分别为审计与风险管理委员会、提名与薪酬委员会。公司在经营管理层设立经营管理委员会并下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会4个专业委员会，公司治理结构完善。 公司设立了16个一级部门，包括固定收益投资部、权益投资部、量化投资部、FOF及多资产配置部、专户业务部、集中交易室、市场部、机构业务部、财富业务部、运营管理部、客户服务部、信息技术部、风险控制部、监察稽核部、人力行政部、财务部，并分别在上海、深圳两地设立了分公司。 3、人员情况： 截至2025年12月底，公司共有员工190人。其中，硕士及以上学位占比72%，形成了一支年轻化、知识化、专业化、国际化的人才队伍。 4、信息披露负责人：陈玮光 电话：010-89620366 5、基金管理业务情况简介： 泰康基金前身为泰康资产管理有限责任公司公募事业部，公募基金管理业务始于2015年4月。2021年9月1日泰康资产管理有限责任公司正式获得证监会2022 11 18 批准设立子公司泰康基金，并于 年 月 日将旗下公募基金产品的基金管理人统一变更为泰康基金，此后泰康公募基金业务以独立基金管理公司的身份继续服务广大投资者。 截至2025年12月底，泰康基金管理总规模超过1600亿元，管理90只公募基金。旗下产品涵盖货币、债券、偏债混合、偏股混合、主动权益、沪港深系列、主动量化及被动指数、FOF基金等不同类型、不同风险收益特征的系列，并在养ETF 老目标基金、宽基及细分行业主题 、双碳、科技、大健康赛道等方面均进行了战略布局，为投资者提供丰富多元的投资选择。 6、本基金基金经理 魏军先生，博士研究生。2019年5月加入泰康公募，现任泰康基金量化投资部负责人、量化基金经理。曾历任广发基金管理有限公司量化研究员、基金经理助理、基金经理、量化投资部副总经理等职务。2019年12月27日起至今担任300 2020 6 30 泰康沪深 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 年 月 日起至今担任泰康沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2020年9月18日起至今担任泰康中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 2021年7月7日起至今担任泰康中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2021年8月27日起至今担任泰康中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2021年12月6日起至今担任泰康国证公共卫生与医疗健康交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2022年8月1日起至今担任泰康中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2022年9月27日-2023年2月17日担任泰康中证新能源动力电池指数型证券投资基金基金经理。2023年6月14日起至今担任泰康中证科创创业50指数型发起式证券投资基金基金经理。2023年8月17日-2025年2月7日担任泰康中证500指数增强型发起式证券投资基金基金经理。2023年10月26日-2025年2月7日担任泰康中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金经理。2023年11月3日-2024年10月12日担任泰康泉林量化价值精选混合型证券投资基金基金经理。 2024年1月31日起至今担任泰康国证公共卫生与医疗健康交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。2024年3月15日起至今担任泰康中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2024年5月7日-2025年5月29日担任泰康半导体量化选股股票型发起式证券投资基金基金经理。2024年9 27 A500 月 日起至今担任泰康中证 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 2024年10月29日起至今担任泰康中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2025年1月17日起至今担任泰康中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2026年1月27日起至今担任泰康中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 （二）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路167号 邮政编码：200120 法定代表人：吕家进 1988 8 22 成立日期： 年 月 日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 2、发展概况 兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。截至2024年12月31日，兴业银行资产总额达10.51万亿元，实现营业收入2122.26亿元，同比增长0.66%，实现归属于母公司股东的净利润772.05亿元。开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、证券基金处、信托保险处、理财私募处、需求支持处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业[2005]74 2025 6 30 务批准文号：证监基金字 号。截至 年 月 日，兴业银行共托管 证券投资基金809只，托管基金的基金资产净值合计27790.02亿元，基金份额合计25239.73亿份。 （四）验资机构及审计基金财产的会计师事务所 1、审计基金财产的会计师事务所 名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26执行事务合伙人：刘维、肖厚发 经办注册会计师：蔡晓慧、陈玉珊 联系电话：010-66001391 传真：010-66001392 联系人：蔡晓慧 2、验资机构 名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26执行事务合伙人：刘维、肖厚发 经办注册会计师：蔡晓慧、陈玉珊 联系电话：010-66001391 传真：010-66001392 联系人：蔡晓慧 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中列支。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比例收取认购费。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至公告前两个工作日即2026年2月2日，本基金的资产负债表如下（未经审计）： 单位：人民币元
八、基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。 截至公告前两个工作日即2026年2月2日，本基金的投资组合情况如下（财务数据未经审计）： （一）基金资产组合情况
（二）按行业分类的股票投资组合
截至2026年2月2日，本基金未持有债券。 （五）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 截至2026年2月2日，本基金未持有债券。 （六）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细截至2026年2月2日，本基金未持有资产支持证券。 （七）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细截至2026年2月2日，本基金未持有贵金属。 （八）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细截至2026年2月2日，本基金未持有权证。 （九）本基金投资的股指期货交易情况说明 截至2026年2月2日，本基金未投资股指期货。 （十）本基金投资的国债期货交易情况说明 截至2026年2月2日，本基金未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司因特定重大事项披露违规在本报告编制前一年受到上海证券交易所警示，因定期报告披露违规、未依法履行其他职责受到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局警示；中金黄金股份有限公司因未依法履行其他职责在本报告编制前一年受到上海证券交易所监管关注。 基金投资上述主体相关证券的决策流程符合公司投资制度的规定。 报告期内本基金投资的前十名证券发行主体除上述主体收到监管部门处罚决定书或行政监管措施决定书外，其他发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、其他资产构成如下：
截至2026年2月2日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、本报告期前十名股票中存在流通受限情况的说明 截至2026年2月2日，本基金前十名股票中未存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 九、重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易期间，未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。 十、基金管理人承诺 基金管理人泰康基金管理有限公司就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人兴业银行股份有限公司就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺： 在本基金上市后，我行承诺严格遵照《基金法》等相关法规以及《泰康中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《泰康中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》的约定履行相应职责。 十二、备查文件目录 （一）中国证监会准予本基金注册的批复文件 （二）《泰康中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 （三）《泰康中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》 （四）《泰康中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 （五）基金管理人业务资格批件、营业执照 （六）基金托管人业务资格批件、营业执照 （七）法律意见书 （八）中国证监会要求的其他文件 存放地点：基金管理人和基金托管人处。 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。 泰康基金管理有限公司 2026年2月4日 附件：基金合同摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（未完）  |