科源制药(301281):首次公开发行前部分限售股解禁并上市流通的提示性公告
山东科源制药股份有限公司 关于首次公开发行前部分限售股解禁并上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。特别提示： 1、山东科源制药股份有限公司（以下简称“公司”“科源制药”）本次上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行的部分限售股份。 2、本次申请解除限售的股东数量共计1户，解除限售股份的数量为2,100,000股，占公司总股本的比例为1.9392%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月。 3、本次解除限售股上市流通日为2026年4月7日（星期二）。 一、首次公开发行网下配售股份概况及本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东科源制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕362号）同意注册，并经深圳证券交易所《关于山东科源制药股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2023〕260号）同意，山东科源制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票19,350,000股，并于2023年4月4日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为77,350,000股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为58,999,171股，占发行后总股本的比例为76.28%；其中无流通限制及限售安排的股票数量为18,350,829股，占发行后总股本的比例为23.72%。 2023年5月26日，公司实施2022年年度权益分派方案，以77,350,000股为基数，按分配比例不变的原则，向全体股东每10股派发现金红利4元（含税），不送红股，以资本公积金中的股本溢价向全体股东每10股转增4股，合计转增30,940,000排的股份数量为82,598,839股，占公司总股本的比例为76.28%；其中无流通限制及限售安排的股份数量为25,691,161股，占公司总股本的比例为23.72%。 公司首次公开发行网下配售限售股股份数量为1,398,839股，占公司总股本的1.29%。该部分限售股已于2023年10月16日上市流通，该批次限售股解除限售后，公司股本结构发生变化，具体内容详见公司于2023年10月11日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-036）。 2024年4月8日，公司首次公开发行前部分限售股解禁并上市流通，解除限售的股东数量共计9户，解除限售股份的数量为35,462,000股，占公司总股本的比例为32.7473%，该批次限售股解除限售后，公司股本结构发生变化，具体内容详见公司于2024年4月2日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于首次公开发行前部分限售股解禁并上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-037）。 2024年10月8日，公司首次公开发行前部分限售股解禁并上市流通，解除限售的股东数量共计1户，解除限售股份的数量为6,300,000股，占公司总股本的比例为5.8177%，该批次限售股解除限售后，公司股本结构发生变化，具体内容详见公司于2024年9月26日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于首次公开发行前部分限售股解禁并上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-072）。 截至本公告披露日，公司总股本为108,290,000股，其中有限售条件流通股为39,438,000股，占公司总股本比例为36.42%，无限售条件流通股68,852,000股，占公司总股本比例为63.58%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东为广州云聚投资合伙企业（有限合伙）。 本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中做出的承诺，具体内容如下： 关于股份锁定的承诺 本合伙企业作为持有公司申请首次公开发行股份前6个月内从控股股东处受让股份的新增股东，就所持公司股份锁定相关事项承诺如下： （1）自公司首次公开发行股票并上市之日起 36个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。 （2）本企业如违反上述承诺，擅自减持公司股份的，违规减持公司股份所得归公司所有；如本企业未将违规减持所得上交公司，则公司有权在应付本企业现金分红时，扣留与本企业应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红；若扣留的现金分红不足以弥补违规减持所得的，公司可以变卖本企业所直接或间接持有的其余可出售股份，并以出售所得补足差额。 （3）若法律、法规、规范性文件及中国证监会、深圳证券交易所等监管机构关于股份锁定另有规定的，则本企业承诺遵守法律、法规、规范性文件及中国证监会、深圳证券交易所等监管机构的相关规定。 除上述承诺外，本次申请上市流通的首发前限售股股东无其他特别承诺。截至目前，持有公司本次申请上市流通的首发前限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 经公司董事会核查:在承诺期内，本次申请解除股份限售的股东严格遵守上述承诺。本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2026年4月7日（星期二）。 2、本次解除限售股份数量为2,100,000股，占公司总股本1.9392%。本次实际可上市流通数量为2,100,000股，占公司总股本1.9392%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数为1名。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表：
五、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为： 公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容，本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺且关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐人对公司本次首次公开发行前部分限售股解禁并上市流通事项无异议。 六、备查文件 1、山东科源制药股份有限公司限售股份上市流通申请书； 2、山东科源制药股份有限公司限售股份上市流通申请表； 3、股份结构表和限售股份明细表； 4、中信建投证券股份有限公司关于山东科源制药股份有限公司首次公开发行前已发行部分股份上市流通的核查意见； 5、深交所要求的其他文件。 特此公告。 山东科源制药股份有限公司 董事会 2026年4月2日 中财网
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