诚达药业(301201):光大证券股份有限公司关于诚达药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书
关于诚达药业股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市之持续督导保荐总结报告书 光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”“保荐机构”）作为诚达药业股份有限公司（以下简称“诚达药业”“公司”“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，负责诚达药业上市后的持续督导工作，持续督导期至2025年12月31日止。截至目前，诚达药业首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导期限己满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。 一、发行人基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意诚达药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3857号）同意注册，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票24,174,035股，每股面值1元，每股发行价格为72.69元，募集资金总额为175,721.06万元，扣除发行费用共计13,576.31万元（不含税）后，募集资金净额为162,144.75万元。上述募集资金已于2022年1月14日划至公司指定账户，经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众会验字（2022）第00137号《验资报告》。 三、保荐工作概述 持续督导期内，保荐机构严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，承担持续督导诚达药业履行规范运作、信息披露等义务，具体包括： 1、督导上市公司完善法人治理结构，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况，提升规范运作水平； 2、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件； 3、督导上市公司按照相关法律法规合规使用与管理募集资金，持续关注上市公司募集资金使用、募投项目实施等事项； 4、持续关注上市公司及相关主体承诺履行情况，督导相关各方切实履行其所作出的各项承诺； 5、定期对上市公司进行现场检查，及时报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件； 6、定期对上市公司董事、监事及高级管理人员等相关人员进行培训；7、持续关注上市公司经营环境、业务状况及财务状况。 四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 （一）募投项目变更、调整及延期情况 2023年1月12日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于调整部分募集资金投资项目名称、拟使用募集资金金额及实施期限的议案》，公司对部分募投项目的名称、金额及实施期限进行了调整：（1）将募集资金投资项目“扩建年产医药中间体155吨、食品添加剂及饲料添加剂2,481吨技改项目”名称调整为“迁扩建年产医药中间体155吨、食品添加剂及饲料添加剂3,561吨技改项目”。（2）将“研发中心扩建项目”的拟使用募集资金金额由7,000.00万元调整为13,000.00万元。增加投入的6,000.00万元为公司首次公开发行的超募资金。（3）将“医药中间体项目”、“原料药项目”、“研发中心扩建项目”、“扩建年产医药中间体155吨、食品添加剂及饲料添加剂2,481吨技改项目”的实施期限分别调整为2023年12月31日、2023年12月31日、2023年6月30日、2024年12月31日。 2023年1月12日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金投资建设诚达药业上海药物研究院的议案》，同意使用超募资金人民币16,333.04万元投入诚达药业上海药物研究院的建设。 2023年1月12日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用33,200.00万元超募资金永久补充流动资金。 2023年6月30日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过《关于延长部分募集资金投资项目实施期限的议案》，同意将“医药中间体项目”、“原料药项目”、“研发中心扩建项目”的实施期限分别调整为2024年6月30日、2024年6月30日、2023年12月31日。 2024年1月12日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于终止诚达药业上海药物研究院项目的议案》，同意终止诚达药业上海药物研究院项目。 2024年6月28日，公司召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于延长部分募集资金投资项目实施期限的议案》，同意将募集资金投资项目“医药中间体项目”、“原料药项目”的实施期限调整为2024年12月31日。 2024年12月25日，公司召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于延长部分募集资金投资项目实施期限的议案》，同意将募集资金投资项目“迁扩建年产医药中间体155吨、食品添加剂及饲料添加剂3,561吨技改项目”的预计达到可使用状态日期调整为2026年12月31日。 2026年1月6日，公司召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用33,200.00万元超募资金永久补充流动资金。 公司针对上述事项均履行了必要的审议程序，符合有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途的情形。保荐机构针对上述事项出具了专项核查意见。 （二）公司收到监管措施的事项及整改情况 2022年3月9日，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对诚达药业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕29号）。2022年3月24日，公司收到《关于对诚达药业股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2022〕第40号）。上述监管措施的涉及事项主要为发行人在深圳证券交易所投资者关系互动平台回复投资者关于与辉瑞公司相关业务时，未能完整、全面地介绍和反映相关中间体实际情况。针对该事项，在保荐机构的督导下，发行人及相关人员对主要问题进行了全面梳理和深入分析，认真对照有关法律、法规及规范性文件，分析查找问题原因，明确责任，制订了整改方案并逐项落实。 （三）变更持续督导的保荐代表人 2025年9月18日，原保荐代表人范国祖先生因工作变动原因，不再负责诚达药业的持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，保荐机构决定由韩剑龙先生接替范国祖先生的持续督导工作，继续履行督导职责。 五、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 在持续督导期间，发行人能够及时就重要事项通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求提供相关文件。发行人能够积极配合保荐机构的现场检查等督导工作，为保荐工作提供了必要的协助。 六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价 在本次证券发行上市的发行保荐和持续督导阶段，发行人聘请的证券服务机构根据有关法律法规的规定履行工作职责、出具相关报告、提供专业意见。 七、对发行人信息披露审阅的结论性意见 在持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅了上市公司信息披露制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。 基于前述核查程序，保荐人认为：公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。持续督导期内，除了因投资者关系互动平台回复事项收到监管措施以外，公司信息披露符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。 八、对发行人募集资金使用情况的结论性意见 持续督导期内，公司募集资金存放和使用符合《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 九、尚未完结的保荐事项 截至2025年12月31日，公司本次证券发行募集资金尚未使用完毕，保荐机构将继续履行对公司剩余募集资金管理及使用情况的持续督导责任。 十、中国证监会及交易所要求的其他申报事项 无。 （以下无正文） （此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于诚达药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书》之签字盖章页）保荐代表人： 杨科 韩剑龙 保荐机构法定代表人： 刘秋明 光大证券股份有限公司 2026年5月14日 中财网
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