| 保荐人名称：中信证券股份有限公司
（以下简称“中信证券”或“保荐人”） | 被保荐公司简称：宏工科技 | | |
| 保荐代表人姓名：陈才泉 | 联系电话：0755-23835001 | | |
| 保荐代表人姓名：花少军 | 联系电话：0755-23835126 | | |
| 现场检查人员姓名：陈才泉 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年4月17日-2025年12月31日 | | | |
| 现场检查时间：2026年5月6日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、高级
管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，
查看上市公司生产经营场所，对上市公司董事会秘书、证券事务代表进行访谈。 | | | |
| 1.
公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | 是 | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | 是 | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | 是 | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责 | 是 | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
信息披露义务 | | | 不适用 |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
了相应程序和信息披露义务 | | | 不适用 |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业
务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部
门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司2025年度内部控制自我评
价报告、2025年度内部控制鉴证报告等文件，对相关管理人员进行访谈。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
计部门（如适用） | 是 | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设
立内部审计部门（如适用） | 是 | | |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
适用） | 是 | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | 是 | | |
| 5.
审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | 是 | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中
发现的问题等（如适用） | 是 | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
使用情况进行一次审计（如适用） | 是 | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适
用） | 是 | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | 是 | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 | 是 | | |
| 内部控制评价报告（如适用） | | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
否建立了完备、合规的内控制度 | 是 | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披
露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
信息披露管理制度，会计师出具的内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高
级管理人员进行访谈。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | 是 | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | 是 | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
进展 | 是 | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | 是 | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
司信息披露管理制度的相关规定 | 是 | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所
互动易网站刊载 | 是 | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况 | | | |
| 现场检查手段：
查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易、对外担保、重大对外投资的明细，
查阅决策程序和信息披露材料，分析关联交易和重大对外投资的定价公允性；，
查阅会计师关于2025年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报
告，对相关人员进行了访谈。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | 是 | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | 是 | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
披露义务 | 是 | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | 是 | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
露义务 | | | 不适用 |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
保债务等情形 | | | 不适用 |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
相应的审批程序和披露义务 | | | 不适用 |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募
集资金使用情况鉴证报告，访谈公司高级管理人员 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
财等情形 | 是 | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等
情形 | 是 | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资 | 是 | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投 | “研发 | | |
| 资效益是否与招股说明书等相符 | 中心建
设项目”
因实施
地点变
更进度
有所延
缓，其余
相符 | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：
实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他
信息披露文件，访谈公司高级管理人员。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | 是 | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | 是 | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
常 | 是 | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：
查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：
1.现金分红：取得本持续督导期内公司的现金分红支出凭证，与公司章程规定、
信息披露文件进行比对。
2.对外提供财务资助：取得公司对外提供财务资助的明细，取得决策程序及信
息披露文件，分析其合法合规性。
3.大额资金往来：取得公司交易金额500万元以上的大额资金往来明细，了解 | | | |
| 交易支付对象及支付原因，并进行抽凭。
4.重大投资或重大合同：取得本持续督导期内公司的重大投资及重大合同文件，
查询重大投资或重大合同之交易对手方的工商信息，对重大投资及重大合同的执
行情况进行财务抽凭，了解重大投资及重大合同的预付款项和应收款项的情况。
5.生产经营环境：查阅公司定期报告及其他信息披露文件，实地查看公司生产
经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | 是 | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | 是 | | |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | 是 | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
变化或者风险 | 是 | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | |
| 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已
按相关要求予以整改 | | | 不适用 |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 2025年度，宏工科技营业收入同比变动-2.82%，净利润同比下滑71.18%，净利
润下滑幅度较大主要由于当期若干大型项目毛利率偏低，保荐人提示投资者关注
毛利率、经营业绩波动等风险。 | | | |
