恒生国企ETF华夏 (159850): 华夏基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式指数证券投资基金调整申购赎回替代金额的处理程序并修订招募说明书

时间：2026年07月06日 18:10:48 中财网

原标题:恒生国企ETF华夏 : 华夏基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式指数证券投资基金调整申购赎回替代金额的处理程序并修订招募说明书的公告

华夏基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式指数证券投资基金调整申购赎回替代金额的处理程序并修订招募说明书的公告
为保护投资者利益，保障基金平稳运作，根据各基金基金合同、招募说明书（更新）的相关规定，经与各基金托管人协商一致，华夏基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定自2026年7月20日起对旗下部分交易型开放式指数证券投资基金申购赎回替代金额的有关处理程序进行调整，并相应修订各基金招募说明书（更新）。上述调整及各基金招募说明书（更新）修订内容自2026年7月20日起生效。现将具体情况公告如下：
一、涉及基金

基金代码	基金名称	基金简称	场内简称
159850	华夏恒生中国企业交易型开放式指 数证券投资基金（QDII）	华夏恒生中国企业 ETF（QDII）	恒生国企ETF华夏
159892	华夏恒生生物科技交易型开放式指 数证券投资基金（QDII）	华夏恒生生物科技 ETF（QDII）	恒生医药ETF华夏
159920	恒生交易型开放式指数证券投资基 金	华夏恒生ETF	恒生ETF华夏
513180	华夏恒生科技交易型开放式指数证 券投资基金（QDII）	华夏恒生科技ETF （QDII）	恒指科技（扩位证券简称： 恒生科技ETF华夏）
513330	华夏恒生互联网科技业交易型开放 式指数证券投资基金（QDII）	华夏恒生互联网科技 业ETF（QDII）	恒生互联（扩位证券简称： 恒生互联网ETF华夏）
513810	华夏中证香港内地国有企业交易型 开放式指数证券投资基金（QDII）	华夏中证香港内地国 有企业ETF（QDII）	港股国企（扩位证券简称： 港股国企ETF华夏）

二、申购赎回替代金额处理程序调整及招募说明书（更新）修订
经与各基金托管人协商一致，本基金管理人决定自2026年7月20日起对上述基金的申购赎回替代金额的有关处理程序进行调整，并相应修订各基金招募说明书（更新），本次调整及修订已履行了规定的程序，符合相关法律法规及各基金基金合同的规定。修订内容自2026年7月20日起生效，投资者可登录本基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）查阅各基金修订后的招募说明书（更新）。各基金招募说明书（更新）修订内容见附件。

三、重要提示
（一）上述调整自2026年7月20日起生效，投资者于2026年7月17日15:00前提出的申购赎回申请仍按照调整前的有关申购赎回替代金额的处理程序办理，敬请投资者留意，并妥善安排投资。

（二）本公告仅对本次调整申购赎回替代金额有关处理程序的事项予以说明，投资者欲了解各基金的详细情况，请登录本基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）仔细阅读各基金基金合同、招募说明书、产品资料概要等法律文件及其更新。

（三）上述基金目前采用现金申购赎回，投资者的申购、赎回价格依据各基金招募说明书（更新）约定的原则确定，可能受组合证券的买卖价格、汇率等的影响，与申请当日的基金份额净值或有不同，投资者须承担其中的交易费用、汇率波动和冲击成本，也可能因买卖期间的市场波动遭遇损失。

投资者如有疑问，请登录本基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）或拨打本基金管理人客户服务电话（400-818-6666）了解、咨询相关信息。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在投资基金之前，请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。

特此公告
华夏基金管理有限公司
二〇二六年七月七日
附件：各基金招募说明书（更新）对照表
附件：各基金招募说明书（更新）对照表
（一）华夏恒生中国企业 ETF（QDII）

章节	标题	修订前	修订后
九、基金份额的 申购与赎回	七、申购赎回清 单的内容与格 式4、现金替代 相关内容（2） 可以现金替代 ②和④	…… ②申购替代金额的处理程序 T日，基金管理人根据申购赎回清 单收取替代金额。 在T+1日（指香港交易所交易日） 内，基金管理人以收到的替代金额代投 资者买入被替代证券。基金管理人有权 在T+1日（指香港交易所交易日）内任 意时刻以收到的替代金额代投资者买 入小于等于被替代证券数量的任意数 量的被替代证券。基金管理人有权根据 基金投资的需要自主决定不买入部分 被替代证券，或者不进行任何买入证券 的操作。在T+1日（指香港交易所交易 日）日终，基金管理人已买入的证券， 依据替代金额与被替代证券的实际买 入成本（包括买入价格与相关交易费 用）的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项；未买入的证券， 依据替代金额与被替代证券T+1日（指 香港交易所交易日）收盘价（需用最新 汇率折算为人民币，当日在证券交易所 无交易的，取最近交易日的收盘价，当 日无收盘价的，取最后成交价）的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项。 在此期间若该部分证券发生除息、	…… ②申购替代金额的处理程序 T日，基金管理人根据申购赎回清 单收取替代金额。 在T+1日（指深圳证券交易所和香 港交易所的共同交易日）内，基金管理 人以收到的替代金额代投资者买入被替 代证券。基金管理人有权在T+1日（指 深圳证券交易所和香港交易所的共同 交易日）内任意时刻以收到的替代金额 代投资者买入小于等于被替代证券数量 的任意数量的被替代证券。基金管理人 有权根据基金投资的需要自主决定不买 入部分被替代证券，或者不进行任何买 入证券的操作。在T+1日（指深圳证券 交易所和香港交易所的共同交易日）日 终，基金管理人已买入的证券，依据替 代金额与被替代证券的实际买入成本 （包括买入价格与相关交易费用）的差 额，确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项；未买入的证券，依据替代 金额与被替代证券T+1日（指深圳证券 交易所和香港交易所的共同交易日）收 盘价（需用最新汇率折算为人民币，当 日在证券交易所无交易的，取最近交易 日的收盘价，当日无收盘价的，取最后 成交价）的差额，确定基金应退还投资
		送股（转增）、配股等重要权益变动， 则进行相应调整。正常情况下，T+1日 （指香港交易所交易日）后的 2个工作 日内，基金管理人将应退款和补款的明 细及汇总数据发送给登记结算机构，登 记结算机构办理现金替代多退少补资 金的清算，并将结果发送给相关申购赎 回代理机构和基金托管人。 …… ④赎回对应的替代金额的处理程 序 在T+1日（指香港交易所交易日） 内，基金管理人根据赎回申请代投资者 卖出被替代证券。基金管理人有权在 T+1日（指香港交易所交易日）内任意 时刻代投资者卖出小于等于被替代证 券数量的任意数量的被替代证券。基金 管理人有权根据基金投资的需要自主 决定不卖出部分被替代证券，或者不进 行任何卖出证券的操作。在T+1日（指 香港交易所交易日）日终，基金管理人 已卖出的证券，按照被替代证券的实际 卖出金额（扣除相关费用）确定基金应 支付的替代金额；未卖出的证券，按照 被替代证券T+1日（指香港交易所交易 日）收盘价（需用最新汇率折算为人民 币，当日在证券交易所无交易的，取最 近交易日的收盘价，当日无收盘价的， 取最后成交价）确定基金应支付给投资 者的替代金额。	者或投资者应补交的款项。 在此期间若该部分证券发生除息、 送股（转增）、配股等重要权益变动，则 进行相应调整。正常情况下，T+3日（指 深圳证券交易所和香港交易所的共同 交易日）内，基金管理人将应退款和补 款的明细及汇总数据发送给登记结算机 构，登记结算机构办理现金替代多退少 补资金的清算，并将结果发送给相关申 购赎回代理机构和基金托管人。当交收 期间出现深圳证券交易所和香港交易 所的共同交易日为非港股交收日或非 港股通交收日时，款项交收日期可顺 延。若发生特殊情况，基金管理人可以 对交收日期进行相应调整。 …… ④赎回对应的替代金额的处理程序 在T+1日（指深圳证券交易所和香 港交易所的共同交易日）内，基金管理 人根据赎回申请代投资者卖出被替代证 券。基金管理人有权在T+1日（指深圳 证券交易所和香港交易所的共同交易 日）内任意时刻代投资者卖出小于等于 被替代证券数量的任意数量的被替代证 券。基金管理人有权根据基金投资的需 要自主决定不卖出部分被替代证券，或 者不进行任何卖出证券的操作。在T+1 日（指深圳证券交易所和香港交易所的 共同交易日）日终，基金管理人已卖出 的证券，按照被替代证券的实际卖出金
		……	额（扣除相关费用）确定基金应支付的 替代金额；未卖出的证券，按照被替代 证券T+1日（指深圳证券交易所和香港 交易所的共同交易日）收盘价（需用最 新汇率折算为人民币，当日在证券交易 所无交易的，取最近交易日的收盘价， 当日无收盘价的，取最后成交价）确定 基金应支付给投资者的替代金额。 ……

（二）华夏恒生生物科技 ETF（QDII）

章节	标题	修订前	修订后
九、基金份额的 申购与赎回	七、申购赎回清 单的内容与格 式4、现金替代 相关内容（2） 可以现金替代 ②和④	…… ②申购替代金额的处理程序 T日，基金管理人根据申购赎回清 单收取替代金额。 在T+1日（指开放日）内，基金管 理人以收到的替代金额代投资者买入 被替代证券。基金管理人有权在T+1日 （指开放日）内任意时刻以收到的替代 金额代投资者买入小于等于被替代证 券数量的任意数量的被替代证券。基金 管理人有权根据基金投资的需要自主 决定不买入部分被替代证券，或者不进 行任何买入证券的操作。在T+1日（指 开放日）日终，基金管理人已买入的证 券，依据替代金额与被替代证券的实际 买入成本（包括买入价格与相关交易费 用）的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项；未买入的证券， 依据替代金额与被替代证券T+1日（指	…… ②申购替代金额的处理程序 T日，基金管理人根据申购赎回清 单收取替代金额。 在T+1日（指深圳证券交易所和香 港交易所的共同交易日）内，基金管理 人以收到的替代金额代投资者买入被替 代证券。基金管理人有权在T+1日（指 深圳证券交易所和香港交易所的共同 交易日）内任意时刻以收到的替代金额 代投资者买入小于等于被替代证券数量 的任意数量的被替代证券。基金管理人 有权根据基金投资的需要自主决定不买 入部分被替代证券，或者不进行任何买 入证券的操作。在T+1日（指深圳证券 交易所和香港交易所的共同交易日）日 终，基金管理人已买入的证券，依据替 代金额与被替代证券的实际买入成本 （包括买入价格与相关交易费用）的差
		开放日）收盘价（需用最新汇率折算为 人民币，当日在证券交易所无交易的， 取最近交易日的收盘价，当日无收盘价 的，取最后成交价）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。 在此期间若该部分证券发生除息、 送股（转增）、配股等重要权益变动， 则进行相应调整。正常情况下，T+1日 （指开放日）后的 2个工作日内，基金 管理人将应退款和补款的明细及汇总 数据发送给登记结算机构，登记结算机 构办理现金替代多退少补资金的清算， 并将结果发送给相关申购赎回代理机 构和基金托管人。 …… ④赎回对应的替代金额的处理程 序 在T+1日（指开放日）内，基金管 理人根据赎回申请代投资者卖出被替 代证券。基金管理人有权在T+1日（指 开放日）内任意时刻代投资者卖出小于 等于被替代证券数量的任意数量的被 替代证券。基金管理人有权根据基金投 资的需要自主决定不卖出部分被替代 证券，或者不进行任何卖出证券的操 作。在T+1日（指开放日）日终，基金 管理人已卖出的证券，按照被替代证券 的实际卖出金额（扣除相关费用）确定 基金应支付的替代金额；未卖出的证 券，按照被替代证券T+1日（指开放日）	额，确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项；未买入的证券，依据替代 金额与被替代证券T+1日（指深圳证券 交易所和香港交易所的共同交易日）收 盘价（需用最新汇率折算为人民币，当 日在证券交易所无交易的，取最近交易 日的收盘价，当日无收盘价的，取最后 成交价）的差额，确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项。 在此期间若该部分证券发生除息、 送股（转增）、配股等重要权益变动，则 进行相应调整。正常情况下，T+3日（指 深圳证券交易所和香港交易所的共同 交易日）内，基金管理人将应退款和补 款的明细及汇总数据发送给登记结算机 构，登记结算机构办理现金替代多退少 补资金的清算，并将结果发送给相关申 购赎回代理机构和基金托管人。当交收 期间出现深圳证券交易所和香港交易 所的共同交易日为非港股交收日或非 港股通交收日时，款项交收日期可顺 延。若发生特殊情况，基金管理人可以 对交收日期进行相应调整。 …… ④赎回对应的替代金额的处理程序 在T+1日（指深圳证券交易所和香 港交易所的共同交易日）内，基金管理 人根据赎回申请代投资者卖出被替代证 券。基金管理人有权在T+1日（指深圳 证券交易所和香港交易所的共同交易
		收盘价（需用最新汇率折算为人民币， 当日在证券交易所无交易的，取最近交 易日的收盘价，当日无收盘价的，取最 后成交价）确定基金应支付给投资者的 替代金额。 ……	日）内任意时刻代投资者卖出小于等于 被替代证券数量的任意数量的被替代证 券。基金管理人有权根据基金投资的需 要自主决定不卖出部分被替代证券，或 者不进行任何卖出证券的操作。在T+1 日（指深圳证券交易所和香港交易所的 共同交易日）日终，基金管理人已卖出 的证券，按照被替代证券的实际卖出金 额（扣除相关费用）确定基金应支付的 替代金额；未卖出的证券，按照被替代 证券T+1日（指深圳证券交易所和香港 交易所的共同交易日）收盘价（需用最 新汇率折算为人民币，当日在证券交易 所无交易的，取最近交易日的收盘价， 当日无收盘价的，取最后成交价）确定 基金应支付给投资者的替代金额。 ……

（三）华夏恒生 ETF

章节	标题	修订前	修订后
十、基金份额的 申购与赎回	（八）申购赎回 清单的内容与 格式4、现金替 代相关内容（2） 可以现金替代 ②和④	…… ②申购替代金额的处理程序 T日，基金管理人根据申购赎回清 单收取替代金额。对于确认成功的T日 申购申请，在T+1日（指香港交易所交 易日）内，基金管理人以收到的替代金 额代投资者买入被替代证券。基金管理 人有权在T+1日（指香港交易所交易日） 内任意时刻以收到的替代金额代投资 者买入小于等于被替代证券数量的任 意数量的被替代证券。基金管理人有权	…… ②申购替代金额的处理程序 T日，基金管理人根据申购赎回清 单收取替代金额。对于确认成功的T日 申购申请，在T+1日（指深圳证券交易 所和香港交易所的共同交易日）内，基 金管理人以收到的替代金额代投资者买 入被替代证券。基金管理人有权在T+1 日（指深圳证券交易所和香港交易所的 共同交易日）内任意时刻以收到的替代 金额代投资者买入小于等于被替代证券
		根据基金投资的需要自主决定不买入 部分被替代证券，或者不进行任何买入 证券的操作。T+1日（指香港交易所交 易日）日终，基金管理人已买入的证券， 依据替代金额与经最新汇率调整的证 券的实际买入成本（包括买入价格与相 关交易费用）的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项；未买入 的证券，T+1日（指香港交易所交易日） 日终，依据替代金额与经最新汇率调整 的证券T+1日（指香港交易所交易日） 收盘价的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项；未买入且没有 T+1日（指香港交易所交易日）收盘价 的证券，依据替代金额与经最新汇率调 整的证券最近收盘价的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。 在此期间若该部分证券发生除息、送股 （转增）、配股等重要权益变动，则进 行相应调整。正常情况下，T+5日（指 开放日）内，基金管理人将应退款和补 款的明细及汇总数据发送给登记结算 机构，登记结算机构办理现金替代多退 少补资金的清算，并将结果发送给相关 申购赎回代理机构和基金托管人，相关 款项的交收于数据发送后的第1个工作 日内完成。…… ④赎回对应的替代金额的处理程 序 对于确认成功的T日赎回申请，在	数量的任意数量的被替代证券。基金管 理人有权根据基金投资的需要自主决定 不买入部分被替代证券，或者不进行任 何买入证券的操作。T+1日（指深圳证 券交易所和香港交易所的共同交易日） 日终，基金管理人已买入的证券，依据 替代金额与经最新汇率调整的证券的实 际买入成本（包括买入价格与相关交易 费用）的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项；未买入的证券， T+1日（指深圳证券交易所和香港交易 所的共同交易日）日终，依据替代金额 与经最新汇率调整的证券T+1日（指深 圳证券交易所和香港交易所的共同交 易日）收盘价的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项；未买入 且没有T+1日（指深圳证券交易所和香 港交易所的共同交易日）收盘价的证 券，依据替代金额与经最新汇率调整的 证券最近收盘价的差额，确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项。在此 期间若该部分证券发生除息、送股（转 增）、配股等重要权益变动，则进行相应 调整。正常情况下，T+5日（指开放日） 内，基金管理人将应退款和补款的明细 及汇总数据发送给登记结算机构，登记 结算机构办理现金替代多退少补资金的 清算，并将结果发送给相关申购赎回代 理机构和基金托管人，相关款项的交收 于数据发送后的第1个工作日内完成。
		T+1日（指香港交易所交易日）内，基 金管理人根据赎回申请代投资者卖出 被替代证券。基金管理人有权在T+1日 （指香港交易所交易日）内任意时刻代 投资者卖出小于等于被替代证券数量 的任意数量的被替代证券。基金管理人 有权根据基金投资的需要自主决定不 卖出部分被替代证券，或者不进行任何 卖出证券的操作。T+1日（指香港交易 所交易日）日终，基金管理人已卖出的 证券，依据最新汇率调整的证券的实际 卖出价值（扣除相关费用）确定基金应 支付的替代金额；未卖出的证券，T+1 日（指香港交易所交易日）日终，依据 经最新汇率调整的证券T+1日（指香港 交易所交易日）收盘价，确定基金应支 付的替代金额；未卖出且没有T+1日（指 香港交易所交易日）收盘价的证券，依 据经最新汇率调整的证券最近收盘价， 确定基金应支付的替代金额。……	当交收期间出现深圳证券交易所和香 港交易所的共同交易日为非港股交收 日或非港股通交收日时，款项交收日期 可顺延。若发生特殊情况，基金管理人 可以对交收日期进行相应调整。…… ④赎回对应的替代金额的处理程序 对于确认成功的T日赎回申请，在 T+1日（指深圳证券交易所和香港交易 所的共同交易日）内，基金管理人根据 赎回申请代投资者卖出被替代证券。基 金管理人有权在T+1日（指深圳证券交 易所和香港交易所的共同交易日）内任 意时刻代投资者卖出小于等于被替代证 券数量的任意数量的被替代证券。基金 管理人有权根据基金投资的需要自主决 定不卖出部分被替代证券，或者不进行 任何卖出证券的操作。T+1日（指深圳 证券交易所和香港交易所的共同交易 日）日终，基金管理人已卖出的证券， 依据最新汇率调整的证券的实际卖出价 值（扣除相关费用）确定基金应支付的 替代金额；未卖出的证券，T+1日（指 深圳证券交易所和香港交易所的共同 交易日）日终，依据经最新汇率调整的 证券T+1日（指深圳证券交易所和香港 交易所的共同交易日）收盘价，确定基 金应支付的替代金额；未卖出且没有 T+1日（指深圳证券交易所和香港交易 所的共同交易日）收盘价的证券，依据 经最新汇率调整的证券最近收盘价，确
			定基金应支付的替代金额。。……

（四）华夏恒生科技 ETF（QDII）

章节	标题	修订前	修订后
九、基金份额的 申购与赎回	七、申购赎回清 单的内容与格 式3、现金替代 相关内容（3） 可以现金替代 ③和④	…… ③申购替代金额的处理程序 T日，基金管理人根据申购赎回清 单收取申购现金替代保证金。 对于确认成功的T日申购申请，在 T+1日（指香港交易所交易日）内，基 金管理人以收到的申购现金替代保证 金代投资者买入被替代证券。基金管理 人有权在T+1日（指香港交易所交易日） 内任意时刻以收到的申购现金替代保 证金代投资者买入小于等于被替代证 券数量的任意数量的被替代证券。基金 管理人有权根据基金投资的需要自主 决定不买入部分被替代证券，或者不进 行任何买入证券的操作。在T+1日（指 香港交易所交易日）日终，基金管理人 已买入的证券，依据申购现金替代保证 金与被替代证券的实际买入成本（包括 买入价格与相关交易费用）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项；未买入的证券，依据申购现金 替代保证金与被替代证券T+1日（指香 港交易所交易日）收盘价（需用最新汇 率折算为人民币，当日在证券交易所无 交易的，取最近交易日的收盘价，当日 无收盘价的，取最后成交价）的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补	…… ③申购替代金额的处理程序 T日，基金管理人根据申购赎回清 单收取申购现金替代保证金。 对于确认成功的T日申购申请，在 T+1日（指上海证券交易所和香港交易 所的共同交易日）内，基金管理人以收 到的申购现金替代保证金代投资者买入 被替代证券。基金管理人有权在T+1日 （指上海证券交易所和香港交易所的 共同交易日）内任意时刻以收到的申购 现金替代保证金代投资者买入小于等于 被替代证券数量的任意数量的被替代证 券。基金管理人有权根据基金投资的需 要自主决定不买入部分被替代证券，或 者不进行任何买入证券的操作。在T+1 日（指上海证券交易所和香港交易所的 共同交易日）日终，基金管理人已买入 的证券，依据申购现金替代保证金与被 替代证券的实际买入成本（包括买入价 格与相关交易费用）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项； 未买入的证券，依据申购现金替代保证 金与被替代证券T+1日（指上海证券交 易所和香港交易所的共同交易日）收盘 价（需用最新汇率折算为人民币，当日 在证券交易所无交易的，取最近交易日
		交的款项。 在此期间若该部分证券发生除息、 送股（转增）、配股等重要权益变动， 则进行相应调整。正常情况下，T+3日 （指上海证券交易所与香港交易所的 共同交易日）内，基金管理人将应退款 和补款的明细及汇总数据发送给登记 结算机构，登记结算机构办理现金替代 多退少补资金的清算，并将结果发送给 相关申购赎回代理机构和基金托管人。 …… ④赎回对应的替代金额的处理程 序 对于确认成功的T日赎回申请，在 T+1日（指香港交易所交易日）内，基 金管理人根据赎回申请代投资者卖出 被替代证券。基金管理人有权在T+1日 （指香港交易所交易日）内任意时刻代 投资者卖出小于等于被替代证券数量 的任意数量的被替代证券。基金管理人 有权根据基金投资的需要自主决定不 卖出部分被替代证券，或者不进行任何 卖出证券的操作。在T+1日（指香港交 易所交易日）日终，基金管理人已卖出 的证券，按照被替代证券的实际卖出金 额（扣除相关费用）确定基金应支付的 替代金额；未卖出的证券，按照被替代 证券T+1日（指香港交易所交易日）收 盘价（需用最新汇率折算为人民币，当 日在证券交易所无交易的，取最近交易	的收盘价，当日无收盘价的，取最后成 交价）的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。 在此期间若该部分证券发生除息、 送股（转增）、配股等重要权益变动，则 进行相应调整。正常情况下，T+3日（指 上海证券交易所与香港交易所的共同交 易日）内，基金管理人将应退款和补款 的明细及汇总数据发送给登记结算机 构，登记结算机构办理现金替代多退少 补资金的清算，并将结果发送给相关申 购赎回代理机构和基金托管人。当交收 期间出现上海证券交易所和香港交易 所的共同交易日为非港股交收日或非 港股通交收日时，款项交收日期可顺 延。若发生特殊情况，基金管理人可以 对交收日期进行相应调整。 …… ④赎回对应的替代金额的处理程序 对于确认成功的T日赎回申请，在 T+1日（指上海证券交易所和香港交易 所的共同交易日）内，基金管理人根据 赎回申请代投资者卖出被替代证券。基 金管理人有权在T+1日（指上海证券交 易所和香港交易所的共同交易日）内任 意时刻代投资者卖出小于等于被替代证 券数量的任意数量的被替代证券。基金 管理人有权根据基金投资的需要自主决 定不卖出部分被替代证券，或者不进行 任何卖出证券的操作。在T+1日（指上
		日的收盘价，当日无收盘价的，取最后 成交价）确定基金应支付给投资者的替 代金额。 ……	海证券交易所和香港交易所的共同交 易日）日终，基金管理人已卖出的证券， 按照被替代证券的实际卖出金额（扣除 相关费用）确定基金应支付的替代金额； 未卖出的证券，按照被替代证券T+1日 （指上海证券交易所和香港交易所的 共同交易日）收盘价（需用最新汇率折 算为人民币，当日在证券交易所无交易 的，取最近交易日的收盘价，当日无收 盘价的，取最后成交价）确定基金应支 付给投资者的替代金额。 ……

（五）华夏恒生互联网科技业 ETF（QDII）

章节	标题	修订前	修订后
九、基金份额的 申购与赎回	七、申购赎回清 单的内容与格 式3、现金替代 相关内容（3） 可以现金替代 ③和④	…… ③申购替代金额的处理程序 T日，基金管理人根据申购赎回清 单收取申购现金替代保证金。 对于确认成功的T日申购申请，在 T+1日（指香港交易所交易日）内，基 金管理人以收到的申购现金替代保证 金代投资者买入被替代证券。基金管理 人有权在T+1日（指香港交易所交易日） 内任意时刻以收到的申购现金替代保 证金代投资者买入小于等于被替代证 券数量的任意数量的被替代证券。基金 管理人有权根据基金投资的需要自主 决定不买入部分被替代证券，或者不进 行任何买入证券的操作。在T+1日（指 香港交易所交易日）日终，基金管理人	…… ③申购替代金额的处理程序 T日，基金管理人根据申购赎回清 单收取申购现金替代保证金。 对于确认成功的T日申购申请，在 T+1日（指上海证券交易所和香港交易 所的共同交易日）内，基金管理人以收 到的申购现金替代保证金代投资者买入 被替代证券。基金管理人有权在T+1日 （指上海证券交易所和香港交易所的 共同交易日）内任意时刻以收到的申购 现金替代保证金代投资者买入小于等于 被替代证券数量的任意数量的被替代证 券。基金管理人有权根据基金投资的需 要自主决定不买入部分被替代证券，或 者不进行任何买入证券的操作。在T+1
		已买入的证券，依据申购现金替代保证 金与被替代证券的实际买入成本（包括 买入价格与相关交易费用）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项；未买入的证券，依据申购现金 替代保证金与被替代证券T+1日（指香 港交易所交易日）收盘价（需用最新汇 率折算为人民币，当日在证券交易所无 交易的，取最近交易日的收盘价，当日 无收盘价的，取最后成交价）的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项。 在此期间若该部分证券发生除息、 送股（转增）、配股等重要权益变动， 则进行相应调整。正常情况下，T+3日 （指上海证券交易所与香港交易所的 共同交易日）内，基金管理人将应退款 和补款的明细及汇总数据发送给登记 结算机构，登记结算机构办理现金替代 多退少补资金的清算，并将结果发送给 相关申购赎回代理机构和基金托管人。 …… ④赎回对应的替代金额的处理程 序 对于确认成功的T日赎回申请，在 T+1日（指香港交易所交易日）内，基 金管理人根据赎回申请代投资者卖出 被替代证券。基金管理人有权在T+1日 （指香港交易所交易日）内任意时刻代 投资者卖出小于等于被替代证券数量	日（指上海证券交易所和香港交易所的 共同交易日）日终，基金管理人已买入 的证券，依据申购现金替代保证金与被 替代证券的实际买入成本（包括买入价 格与相关交易费用）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项； 未买入的证券，依据申购现金替代保证 金与被替代证券T+1日（指上海证券交 易所和香港交易所的共同交易日）收盘 价（需用最新汇率折算为人民币，当日 在证券交易所无交易的，取最近交易日 的收盘价，当日无收盘价的，取最后成 交价）的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。 在此期间若该部分证券发生除息、 送股（转增）、配股等重要权益变动，则 进行相应调整。正常情况下，T+3日（指 上海证券交易所与香港交易所的共同交 易日）内，基金管理人将应退款和补款 的明细及汇总数据发送给登记结算机 构，登记结算机构办理现金替代多退少 补资金的清算，并将结果发送给相关申 购赎回代理机构和基金托管人。当交收 期间出现上海证券交易所和香港交易 所的共同交易日为非港股交收日或非 港股通交收日时，款项交收日期可顺 延。若发生特殊情况，基金管理人可以 对交收日期进行相应调整。 …… ④赎回对应的替代金额的处理程序
		的任意数量的被替代证券。基金管理人 有权根据基金投资的需要自主决定不 卖出部分被替代证券，或者不进行任何 卖出证券的操作。在T+1日（指香港交 易所交易日）日终，基金管理人已卖出 的证券，按照被替代证券的实际卖出金 额（扣除相关费用）确定基金应支付的 替代金额；未卖出的证券，按照被替代 证券T+1日（指香港交易所交易日）收 盘价（需用最新汇率折算为人民币，当 日在证券交易所无交易的，取最近交易 日的收盘价，当日无收盘价的，取最后 成交价）确定基金应支付给投资者的替 代金额。 ……	对于确认成功的T日赎回申请，在 T+1日（指上海证券交易所和香港交易 所的共同交易日）内，基金管理人根据 赎回申请代投资者卖出被替代证券。基 金管理人有权在T+1日（指上海证券交 易所和香港交易所的共同交易日）内任 意时刻代投资者卖出小于等于被替代证 券数量的任意数量的被替代证券。基金 管理人有权根据基金投资的需要自主决 定不卖出部分被替代证券，或者不进行 任何卖出证券的操作。在T+1日（指上 海证券交易所和香港交易所的共同交 易日）日终，基金管理人已卖出的证券， 按照被替代证券的实际卖出金额（扣除 相关费用）确定基金应支付的替代金额； 未卖出的证券，按照被替代证券T+1日 （指上海证券交易所和香港交易所的 共同交易日）收盘价（需用最新汇率折 算为人民币，当日在证券交易所无交易 的，取最近交易日的收盘价，当日无收 盘价的，取最后成交价）确定基金应支 付给投资者的替代金额。 ……

（六）华夏中证香港内地国有企业 ETF（QDII）

章节	标题	修订前	修订后
九、基金份额的 申购与赎回	七、申购赎回清 单的内容与格 式3、现金替代 相关内容（3） 可以现金替代	…… ③申购替代金额的处理程序 T日，基金管理人根据申购赎回清 单收取申购现金替代保证金。 对于确认成功的T日申购申请，在	…… ③申购替代金额的处理程序 T日，基金管理人根据申购赎回清 单收取申购现金替代保证金。 对于确认成功的T日申购申请，在
	③和④	T+1日（指开放日）内，基金管理人以 收到的申购现金替代保证金代投资者 买入被替代证券。基金管理人有权在 T+1日（指开放日）内任意时刻以收到 的申购现金替代保证金代投资者买入 小于等于被替代证券数量的任意数量 的被替代证券。基金管理人有权根据基 金投资的需要自主决定不买入部分被 替代证券，或者不进行任何买入证券的 操作。在T+1日（指开放日）日终，基 金管理人已买入的证券，依据申购现金 替代保证金与被替代证券的实际买入 成本（包括买入价格与相关交易费用） 的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项；未买入的证券，依据 申购现金替代保证金与被替代证券T+1 日（指开放日）收盘价（需用最新汇率 折算为人民币，当日在证券交易所无交 易的，取最近交易日的收盘价，当日无 收盘价的，取最后成交价）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。 在此期间若该部分证券发生除息、 送股（转增）、配股等重要权益变动， 则进行相应调整。正常情况下，T+3日 （指上海证券交易所与香港交易所的 共同交易日）内，基金管理人将应退款 和补款的明细及汇总数据发送给登记 结算机构，登记结算机构办理现金替代 多退少补资金的清算，并将结果发送给	T+1日（指上海证券交易所和香港交易 所的共同交易日）内，基金管理人以收 到的申购现金替代保证金代投资者买入 被替代证券。基金管理人有权在T+1日 （指上海证券交易所和香港交易所的 共同交易日）内任意时刻以收到的申购 现金替代保证金代投资者买入小于等于 被替代证券数量的任意数量的被替代证 券。基金管理人有权根据基金投资的需 要自主决定不买入部分被替代证券，或 者不进行任何买入证券的操作。在T+1 日（指上海证券交易所和香港交易所的 共同交易日）日终，基金管理人已买入 的证券，依据申购现金替代保证金与被 替代证券的实际买入成本（包括买入价 格与相关交易费用）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项； 未买入的证券，依据申购现金替代保证 金与被替代证券T+1日（指上海证券交 易所和香港交易所的共同交易日）收盘 价（需用最新汇率折算为人民币，当日 在证券交易所无交易的，取最近交易日 的收盘价，当日无收盘价的，取最后成 交价）的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。 在此期间若该部分证券发生除息、 送股（转增）、配股等重要权益变动，则 进行相应调整。正常情况下，T+3日（指 上海证券交易所与香港交易所的共同交 易日）内，基金管理人将应退款和补款
		相关申购赎回代理机构和基金托管人。 …… ④赎回对应的替代金额的处理程 序 对于确认成功的T日赎回申请，在 T+1日（指开放日）内，基金管理人根 据赎回申请代投资者卖出被替代证券。 基金管理人有权在T+1日（指开放日） 内任意时刻代投资者卖出小于等于被 替代证券数量的任意数量的被替代证 券。基金管理人有权根据基金投资的需 要自主决定不卖出部分被替代证券，或 者不进行任何卖出证券的操作。在T+1 日（指开放日）日终，基金管理人已卖 出的证券，按照被替代证券的实际卖出 金额（扣除相关费用）确定基金应支付 的替代金额；未卖出的证券，按照被替 代证券T+1日（指开放日）收盘价（需 用最新汇率折算为人民币，当日在证券 交易所无交易的，取最近交易日的收盘 价，当日无收盘价的，取最后成交价） 确定基金应支付给投资者的替代金额。 ……	的明细及汇总数据发送给登记结算机 构，登记结算机构办理现金替代多退少 补资金的清算，并将结果发送给相关申 购赎回代理机构和基金托管人。当交收 期间出现上海证券交易所和香港交易 所的共同交易日为非港股交收日或非 港股通交收日时，款项交收日期可顺 延。若发生特殊情况，基金管理人可以 对交收日期进行相应调整。 …… ④赎回对应的替代金额的处理程序 对于确认成功的T日赎回申请，在 T+1日（指上海证券交易所和香港交易 所的共同交易日）内，基金管理人根据 赎回申请代投资者卖出被替代证券。基 金管理人有权在T+1日（指上海证券交 易所和香港交易所的共同交易日）内任 意时刻代投资者卖出小于等于被替代证 券数量的任意数量的被替代证券。基金 管理人有权根据基金投资的需要自主决 定不卖出部分被替代证券，或者不进行 任何卖出证券的操作。在T+1日（指上 海证券交易所和香港交易所的共同交 易日）日终，基金管理人已卖出的证券， 按照被替代证券的实际卖出金额（扣除 相关费用）确定基金应支付的替代金额； 未卖出的证券，按照被替代证券T+1日 （指上海证券交易所和香港交易所的 共同交易日）收盘价（需用最新汇率折 算为人民币，当日在证券交易所无交易
			的，取最近交易日的收盘价，当日无收 盘价的，取最后成交价）确定基金应支 付给投资者的替代金额。 ……