华瓷股份(001216):中原证券股份有限公司关于湖南华联瓷业股份有限公司2025年度向特定对象发行股票部分限售股份解除限售并上市流通的核查意见
关于 湖南华联瓷业股份有限公司 2025年度向特定对象发行股票 部分限售股份解除限售并上市流通的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称“华瓷股份”或“公司”）2025年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对华瓷股份向特定对象发行股票限售股份上市流通进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、本次解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南华联瓷业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2026〕309号)核准，公司向15名特定对象发行了40,091,638股人民币普通股（A股），每股发行价格为人民币17.46元（以下简称“本次发行”），本次发行完成后，公司新增股份40,091,638股，总股本由251,866,700股增加至291,958,338股。 本次发行股份于2026年5月12日在深圳证券交易所上市。本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。 本次发行股份为有限售条件流通股，公司控股股东醴陵市致誉实业投资有限公司（以下简称“致誉投资”）认购的本次发行的股票自上市之日起18个月内不得转让；除致誉投资以外的其他发行对象认购的股份自上市之日起6个月内不得转让。本次向特定对象发行具体情况如下：
况 （一）本次申请解除股份限售的股东如下： 本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，本次申请解除股份限售的14名股东承诺认购所获的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无后续追加其他与股份锁定相关的承诺。 （二）本次申请解除限售股份的股东承诺履行情况 截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情形。 截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。 三、本次限售股份可上市流通安排 1、本次解除限售的股份上市流通日期为2026年11月12日； 2、本次解除限售股份的数量为38,373,425股，占公司总股本比例为13.14%；3、本次申请解除股份限售的股东共计14名； 4、本次限售股份可上市流通情况如下：
四、本次解除限售前后的股本结构变动情况 根据截至2026年10月30日中国证券登记结算有限责任公司出具的《发行人股本结构表》，本次解除限售前后的股本结构变动情况如下：
五、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次解除限售股份股东严格履行了其在本次发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐机构对华瓷股份本次向特定对象发行股票的部分限售股份解除及限售上市流通事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于湖南华联瓷业股份有限公司2025年度向特定对象发行股票部分限售股份解除限售并上市流通的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 习歆悦 白林 中原证券股份有限公司 2026年 11月 9日 中财网
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