彩虹集团(003023):华西证券股份有限公司关于成都彩虹电器（集团）股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见
关于成都彩虹电器（集团）股份有限公司 部分首次公开发行前已发行股份 解除限售并上市流通的核查意见 华西证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为成都彩虹电器（集团）股份有限公司（以下简称“彩虹集团”或“公司”）持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法律法规的要求，对彩虹集团部分首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通事项进行了认真、审慎的核查，现将核查情况说明如下： 一、首次公开发行股票及上市后股本变动情况 （一）首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准成都彩虹电器（集团）股份有限公司2020 3161 首次公开发行股票的批复》（证监许可〔 〕 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票20,300,000股。经深圳证券交易所《关于成都彩虹电器（集团）股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2020〕1212号）同意，公司首次公开发行的股票自2020年12月11日起在深圳证券交易所上市交易。 首次公开发行前公司总股本为60,732,000股，发行后总股本为81,032,000股。 （二）上市后股本变动情况 公司于2022年实施2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以总股本81,032,000股为基数，向全体股东每10股以资本公积金转增3股，转增股本24,309,600股，公司总股本增加至105,341,600股。 截至本核查意见出具日，公司总股本为105,341,600股，其中有限售条件股份数量为221,286股，占公司总股本的0.2101%，包括首发前限售股207,246股以及高管锁定股14,040股。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除首次公开发行前限售股股份限售的股东共3户，分别为谢向红、吴琼、裴家福。前述股东在公司《首次公开发行股票上市公告书》和《首次公开发行股票并上市招股说明书》中作出如下承诺：
2、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情形。 3、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦未对其进行违规担保。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期：2026年11月13日。 2 3,900 、本次解除限售股份的数量为 股，占公司目前总股本的比例为 0.0037%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数为：3名。 4 、本次股份解除限售及上市流通具体情况：
注2：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，不存在股东同时担任公司董事、高级管理人员的情形，不存在股东为公司前任董事、高级管理人员且离职未满半年的情形。 5、本次股份解除限售及上市流通前后股本结构变动表：
经核查，保荐人认为：彩虹集团本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规要求；本次申请解除股份限售的股东履行了其应履行的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司对于本次限售股份上市流通相关信息披露真实、准确、完整。 综上所述，保荐人对彩虹集团本次限售股份解禁上市流通事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于成都彩虹电器（集团）股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 唐忠富 周晗 华西证券股份有限公司 2026年11月5日 中财网
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