粤芯半导体(301660):首次公开发行股票并在创业板上市超额配售选择权实施公告

 时间：2026年11月13日 18:01:57 中财网

原标题:粤芯半导体:首次公开发行股票并在创业板上市超额配售选择权实施公告

粤芯半导体技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
超额配售选择权实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

粤芯半导体技术股份有限公司（以下简称“粤芯半导体”、“发行
人”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”）超额配售选择权已于2026年11月11日行使完毕。广发证
券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）以及本次发行具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。

本次超额配售选择权的实施情况如下：
一、本次超额配售情况
根据《粤芯半导体技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配售选择权机制，广发证券已按本次发行价格12.01元/股于2026年9月24日
（T日）向网上投资者超额配售76,896,000股，占初始发行股份数
量的15.00%。超额配售股票通过向参与本次发行的部分战略配售的
投资者延期交付的方式获得。

二、超额配售选择权实施情况
自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起30个自然日
（含第30个自然日，即自2026年10月13日至2026年11月11日，
以下简称“超额配售选择权行使期”）内，发行人股票的市场交易价格低于或等于发行价格的，获授权主承销商有权使用超额配售股票所获得的资金，以《深圳证券交易所交易规则（2026年修订）》规定的竞价交易方式从二级市场购买发行人股票，申报买入价格不得高于本次发行的发行价格；获授权主承销商按相关规定以竞价交易方式购买的发行人股票与要求发行人增发的股票之和，不得超过《发行公告》中披露的全额行使超额配售选择权拟发行股票数量。

因超额配售选择权行使期内，粤芯半导体股价均高于发行价格
12.01元/股，广发证券作为本次发行的获授权主承销商，未利用本
次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次
发行的股票。

粤芯半导体按照本次发行价格12.01元/股，在本次初始公开发
行股票数量512,646,000股的基础上全额行使超额配售选择权新增
发行股票数量76,896,000股，由此发行总股数扩大至589,542,000
股，发行人总股本由2,878,237,397股增加至2,955,133,397股，发
行总股数占发行后总股本的19.95%。发行人由此增加的募集资金总
额为923,520,960.00元，连同初始公开发行的512,646,000股股票
对应的募集资金总额6,156,878,460.00元，本次发行最终募集资金
总额为7,080,399,420.00元。扣除发行费用（不含增值税）金额
218,195,554.36元，募集资金净额为6,862,203,865.64元。

三、超额配售股票和资金交付情况
超额配售股票通过向参与本次发行的部分战略配售的投资者延
期交付的方式获得。同意延期交付股票的战略配售投资者已与发行人、广发证券签署战略配售协议，明确了递延交付条款。延期交付的具体股数已在广发证券向参与战略配售的投资者发送的《粤芯半导体技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市战略配售结果通知
书》中明确。本次参与战略配售的投资者同意延期交付股票的安排如下：

序号作出延期交付安排的投资者名称实际获配股数 （股）延期交付股数 （股）限售期 （月）
1广发乾和投资有限公司10,252,92010,252,92024
2国泰海通君享创业板粤芯半导体1号 战略配售集合资产管理计划16,901,07816,901,07836
3国泰海通君享创业板粤芯半导体2号 战略配售集合资产管理计划825,312825,31236
4-1全国社会保障基金理事会（委托广发 基金管理有限公司管理的“全国社保 基金四一四组合”）26,847,04519,566,68318
4-2全国社会保障基金理事会（委托易方 达基金管理有限公司管理的“基本养 老保险基金一二零五组合”）26,847,03519,566,67318
4-3全国社会保障基金理事会（委托银华 基金管理股份有限公司管理的“基本 养老保险基金六零一二组合”）6,711,7584,891,66718
4-4全国社会保障基金理事会（委托大成 基金管理有限公司管理的“全国社保 基金四一一组合”）6,711,7584,891,66718
合计95,096,90676,896,000-　
注：限售期自公司股票上市之日起开始计算
广发证券将在超额配售选择权行使期结束后的5个工作日内，提
出申请并提供相关资料，将因全额行使超额配售选择权额外发行的股票配售给参与战略配售的投资者。参与战略配售的投资者中，全国社会保障基金理事会（委托广发基金管理有限公司管理的“全国社保基金四一四组合”、委托易方达基金管理有限公司管理的“基本养老保险基金一二零五组合”、委托银华基金管理股份有限公司管理的“基本养老保险基金六零一二组合”以及委托大成基金管理有限公司管理的“全国社保基金四一一组合”）获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的上市之日（2026年10月13日）起锁定18个月，广发
乾和投资有限公司获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的上市之日（2026年10月13日）起锁定24个月，国泰海通君享创业板
粤芯半导体1号战略配售集合资产管理计划和国泰海通君享创业板
粤芯半导体2号战略配售集合资产管理计划获配股票（包括延期交付
的股票）自本次发行的上市之日（2026年10月13日）起锁定36个
月。

超额配售选择权行使期结束后，本次发行的最终发行股数为
589,542,000股，其中：向参与战略配售的投资者配售256,323,000
股，占本次最终发行股数的43.48%；向网下投资者配售153,795,000
股，占本次最终发行股数的26.09%；向网上投资者配售179,424,000
股，占本次最终发行股数的30.43%。广发证券将在超额配售选择权
行使期结束后5个工作日内，将全额行使超额配售选择权所对应的募
集资金合计923,520,960.00元扣除承销费用后划付给发行人。

四、超额配售选择权行使前后公司股份变动情况
截至2026年11月11日后市稳定期结束，发行人股价自上市以
来均高于发行价格12.01元/股，因此广发证券未进行后市稳定操作，超额配售选择权股份全部来源于发行人增发股票，具体情况如下：

超额配售选择权股份来源(增发及/或以竞价交易方式购回):增发
超额配售选择权专用账户:0899327254
一、增发股份行使超额配售选择权　
增发股份总量(股):76,896,000
二、以竞价交易方式购回股份行使超额配售选择权　
拟变更类别的股份总量(股):-
本次发行超额配售选择权行使期结束后，公司股权结构及限售期
情况如下：

股东姓名/ 名称本次发行后 （超额配售选择权 行使前）　本次发行后 （超额配售选择权 全额行使后）　限售期限备注
　数量 （万股）占比数量 （万股）占比　　
一、限售流通股　　　　　　
誉芯众诚39,933.333313.87%39,933.333313.51%（1）自上市之日起 锁定36个月； （2）上市时未盈利 的，在实现盈利前， 自上市之日起锁定 三个完整会计年度-
广东半导体 基金26,718.09269.28%26,718.09269.04%　　
　　　　　　-
广州华盈22,500.00007.82%22,500.00007.61%　　
　　　　　　-
科学城集团 （SS）20,860.21527.25%20,860.21527.06%　　
　　　　　　-
国投创业基 金16,666.66675.79%16,666.66675.64%　　
　　　　　　-
农银金融 （SS）9,675.08183.36%9,675.08183.27%自上市之日起锁定 12个月-
广州科创产 投9,350.16363.25%9,350.16363.16%自上市之日起锁定 12个月-
苏州璞然8,333.33332.90%8,333.33332.82%自上市之日起锁定 12个月-
广东广祺智 行肆号5,430.10751.89%5,430.10751.84%自上市之日起锁定 12个月-
广州吉富新 芯5,000.00001.74%5,000.00001.69%（1）自上市之日起 锁定36个月；-

股东姓名/ 名称本次发行后 （超额配售选择权 行使前）　本次发行后 （超额配售选择权 全额行使后）　限售期限备注
　数量 （万股）占比数量 （万股）占比　　
　　　　　（2）上市时未盈利 的，在实现盈利前， 自上市之日起锁定 三个完整会计年度　
广州越秀创 达八号4,838.70971.68%4,838.70971.64%自上市之日起锁定 12个月-
联芯叁号4,401.75001.53%4,401.75001.49%（1）自上市之日起 锁定12个月； （2）上市时未盈利 的，在实现盈利前， 自上市之日起锁定 三个完整会计年度持股 平台
CHEN,WEI TONY（陈卫）4,000.00001.39%4,000.00001.35%（1）自上市之日起 锁定12个月或锁定 至发行人实现盈利 前（以孰晚为准）； 发行人实现盈利后， 自当年年度报告披 露后次日起减持； （2）上市时未盈利 的，在实现盈利前， 自上市之日起锁定 三个完整会计年度-
嘉兴隽满3,763.44091.31%3,763.44091.27%自上市之日起锁定 12个月-
陈谨3,500.00001.22%3,500.00001.18%（1）自上市之日起 锁定12个月或锁定 至发行人实现盈利 前（以孰晚为准）； 发行人实现盈利后， 自当年年度报告披 露后次日起减持；-

股东姓名/ 名称本次发行后 （超额配售选择权 行使前）　本次发行后 （超额配售选择权 全额行使后）　限售期限备注
　数量 （万股）占比数量 （万股）占比　　
　　　　　（2）上市时未盈利 的，在实现盈利前， 自上市之日起锁定 三个完整会计年度　
广东广祺辰 途3,333.33331.16%3,333.33331.13%自上市之日起锁定 12个月-
深圳惠友3,333.33331.16%3,333.33331.13%自上市之日起锁定 12个月-
广州合信芯 赢3,333.33331.16%3,333.33331.13%（1）自上市之日起 锁定36个月； （2）上市时未盈利 的，在实现盈利前， 自上市之日起锁定 三个完整会计年度-
合肥华芯康 远3,225.80651.12%3,225.80651.09%自上市之日起锁定 12个月-
广州晶芯3,118.27961.08%3,118.27961.06%（1）自上市之日起 锁定36个月； （2）上市时未盈利 的，在实现盈利前， 自上市之日起锁定 三个完整会计年度-
建信金融 （SS）2,805.04910.97%2,805.04910.95%自上市之日起锁定 12个月-
知识城集团 （SS）2,365.59130.82%2,365.59130.80%自上市之日起锁定 12个月-
联芯贰号2,155.20000.75%2,155.20000.73%（1）自上市之日起 锁定12个月； （2）上市时未盈利 的，在实现盈利前， 自上市之日起锁定 三个完整会计年度持股 平台

股东姓名/ 名称本次发行后 （超额配售选择权 行使前）　本次发行后 （超额配售选择权 全额行使后）　限售期限备注
　数量 （万股）占比数量 （万股）占比　　
深圳山海叁 号2,150.53760.75%2,150.53760.73%自上市之日起锁定 12个月-
苏州晶璞2,150.53760.75%2,150.53760.73%自上市之日起锁定 12个月-
广州广祺欣 芯2,096.77420.73%2,096.77420.71%自上市之日起锁定 12个月-
合肥华登二 期1,666.66670.58%1,666.66670.56%自上市之日起锁定 12个月-
苏州储芯1,666.66670.58%1,666.66670.56%自上市之日起锁定 12个月-
联芯肆号1,486.40000.52%1,486.40000.50%（1）自上市之日起 锁定12个月； （2）上市时未盈利 的，在实现盈利前， 自上市之日起锁定 三个完整会计年度持股 平台
联芯陆号1,453.25970.50%1,453.25970.49%　　
　　　　　　持股 平台
盈科值得一 号1,451.61290.50%1,451.61290.49%自上市之日起锁定 12个月-
广州盛誉1,344.08600.47%1,344.08600.45%（1）自上市之日起 锁定36个月； （2）上市时未盈利 的，在实现盈利前， 自上市之日起锁定 三个完整会计年度-
盈科吉运创 投1,290.32260.45%1,290.32260.44%自上市之日起锁定 12个月-
广州华芯盛 景1,075.26880.37%1,075.26880.36%自上市之日起锁定 12个月-
广发乾和1,075.26880.37%1,075.26880.36%自上市之日起锁定 12个月-
共青城吉富1,075.26880.37%1,075.26880.36%自上市之日起锁定 12个月-

股东姓名/ 名称本次发行后 （超额配售选择权 行使前）　本次发行后 （超额配售选择权 全额行使后）　限售期限备注
　数量 （万股）占比数量 （万股）占比　　
青岛新鼎1,075.26880.37%1,075.26880.36%自上市之日起锁定 12个月-
深圳安鹏1,075.26880.37%1,075.26880.36%自上市之日起锁定 12个月-
中山广发信 德833.33330.29%833.33330.28%自上市之日起锁定 12个月-
广州产投壹 号833.33330.29%833.33330.28%自上市之日起锁定 12个月-
淄博盈峰752.68820.26%752.68820.25%自上市之日起锁定 12个月-
广东珩芯645.16130.22%645.16130.22%自上市之日起锁定 12个月-
联芯伍号570.05700.20%570.05700.19%（1）自上市之日起 锁定12个月； （2）上市时未盈利 的，在实现盈利前， 自上市之日起锁定 三个完整会计年度持股 平台
广发信德二 期537.63440.19%537.63440.18%自上市之日起锁定 12个月-
广州吉富智 芯537.63440.19%537.63440.18%自上市之日起锁定 12个月-
厦门惠友537.63440.19%537.63440.18%自上市之日起锁定 12个月-
广州合信芯 达537.63440.19%537.63440.18%（1）自上市之日起 锁定36个月； （2）上市时未盈利 的，在实现盈利前， 自上市之日起锁定 三个完整会计年度-
广发乾和投 资有限公司--1,025.29200.35%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售

股东姓名/ 名称本次发行后 （超额配售选择权 行使前）　本次发行后 （超额配售选择权 全额行使后）　限售期限备注
　数量 （万股）占比数量 （万股）占比　　
　　　　　　投资者
国泰海通君 享创业板粤 芯半导体1号 战略配售集 合资产管理 计划--1,690.10780.57%自上市之日起锁定 36个月参与战 略配售 投资者
国泰海通君 享创业板粤 芯半导体2号 战略配售集 合资产管理 计划--82.53120.03%自上市之日起锁定 36个月参与战 略配售 投资者
全国社会保 障基金理事 会（委托广发 基金管理有 限公司管理 的“全国社 保基金四一 四组合”）728.03620.25%2,684.70450.91%自上市之日起锁定 18个月参与战 略配售 投资者
全国社会保 障基金理事 会（委托易方 达基金管理 有限公司管 理的“基本 养老保险基 金一二零五 组合”）728.03620.25%2,684.70350.91%自上市之日起锁定 18个月参与战 略配售 投资者
全国社会保 障基金理事182.00910.06%671.17580.23%自上市之日起锁定 18个月参与战 略配售

股东姓名/ 名称本次发行后 （超额配售选择权 行使前）　本次发行后 （超额配售选择权 全额行使后）　限售期限备注
　数量 （万股）占比数量 （万股）占比　　
会（委托银华 基金管理股 份有限公司 管理的“基 本养老保险 基金六零一 二组合”）　　　　　投资者
全国社会保 障基金理事 会（委托大成 基金管理有 限公司管理 的“全国社 保基金四一 一组合”）182.00910.06%671.17580.23%自上市之日起锁定 18个月参与战 略配售 投资者
杭州阿里云 飞天信息技 术有限公司1,665.27890.58%1,665.27890.56%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
华工科技产 业股份有限 公司1,656.95250.58%1,656.95250.56%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
深圳市汇顶 科技股份有 限公司1,248.95920.43%1,248.95920.42%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
苏州东山精 密制造股份 有限公司1,248.95920.43%1,248.95920.42%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
思瑞浦微电 子科技（苏 州）股份有限 公司832.63940.29%832.63940.28%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
深圳佰维存671.17580.23%671.17580.23%自上市之日起锁定参与战

股东姓名/ 名称本次发行后 （超额配售选择权 行使前）　本次发行后 （超额配售选择权 全额行使后）　限售期限备注
　数量 （万股）占比数量 （万股）占比　　
储科技股份 有限公司　　　　24个月略配售 投资者
广州工控混 改股权投资 基金合伙企 业（有限合 伙）671.17580.23%671.17580.23%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
广州越秀产 业投资有限 公司671.17580.23%671.17580.23%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
中微半导体 （上海）有限 公司671.17580.23%671.17580.23%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
长存鸿图股 权投资（武 汉）合伙企业 （有限合伙）666.11150.23%666.11150.23%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
中信投资控 股有限公司536.94070.19%536.94070.18%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
深圳市鲲鹏 股权投资有 限公司536.94070.19%536.94070.18%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
通富微电子 股份有限公 司536.94070.19%536.94070.18%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
扬州扬杰电 子科技股份 有限公司416.31970.14%416.31970.14%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
上海艾为电 子技术股份 有限公司416.31970.14%416.31970.14%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者

股东姓名/ 名称本次发行后 （超额配售选择权 行使前）　本次发行后 （超额配售选择权 全额行使后）　限售期限备注
　数量 （万股）占比数量 （万股）占比　　
上海晶丰明 源半导体股 份有限公司416.31970.14%416.31970.14%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
上海澜起红 利企业管理 合伙企业（有 限合伙）335.58790.12%335.58790.11%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
南方工业资 产管理有限 责任公司335.58790.12%335.58790.11%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
中电科投资 控股有限公 司335.58790.12%335.58790.11%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
北京屹唐半 导体科技股 份有限公司335.58790.12%335.58790.11%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
浙江晶盛机 电股份有限 公司335.58790.12%335.58790.11%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
深圳中科飞 测科技股份 有限公司335.58790.12%335.58790.11%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
湖北鼎龙投 资有限公司335.58790.12%335.58790.11%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
上海岩泉科 技有限公司335.58790.12%335.58790.11%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
深圳天德钰 科技股份有 限公司407.99330.14%407.99330.14%自上市之日起锁定 24个月参与战 略配售 投资者
格科微电子166.52780.06%166.52780.06%自上市之日起锁定参与战

股东姓名/ 名称本次发行后 （超额配售选择权 行使前）　本次发行后 （超额配售选择权 全额行使后）　限售期限备注
　数量 （万股）占比数量 （万股）占比　　
（上海）有限 公司　　　　24个月略配售 投资者
网下发行限 售部分8,702.26023.02%8,702.26022.94%自上市之日起锁定9 个月-
　241.17590.08%241.17590.08%自上市之日起锁定6 个月-
小计263,445.275891.53%271,134.875891.75%--
二、无限售流通股　　　　　　
网下发行无 限售股份6,436.06392.24%6,436.06392.18%无限售期限-
网上发行股 份17,942.40006.23%17,942.40006.07%无限售期限-
小计24,378.46398.47%24,378.46398.25%--
合计287,823.7397100.00%295,513.3397100.00%--
注：1、本表格内简称与《粤芯半导体技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中相同；
2、因实施超额配售选择权，本次发行后超额配售选择权行使前部分参与战略配售的投资者股份延期交付并计入网上发行无限售流通股，待超额配售选择权实施期结束后，该等延期交付股份将登记在相关投资者证券账户下。具体延期交付情况如下：广发乾和投资有限公司、国泰海通君享创业板粤芯半导体1号战略配售集合资产管理计划、国泰海通君享创业板粤芯半导体2号战略配售集合资产管理计划获配股份全额延期交付，合计27,979,310股；全国社会保障基金理事会（委托广发基金管理有限公司管理的“全国社保基金四一四组合”、委托易方达基金管理有限公司管理的“基本养老保险基金一二零五组合”、委托银华基金管理股份有限公司管理的“基本养老保险基金六零一二组合”、委托大成基金管理有限公司管理的“全国社保基金四一一组合”）合计延期交付48,916,690股。延期交付股份合计76,896,000股；
3、合计数与各分项数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

五、本次超额配售发行股票的募集资金用途
粤芯半导体本次发行的最终发行股数为589,542,000股，最终募
集资金总额为7,080,399,420.00元，扣除发行费用（不含增值税）
218,195,554.36元后，募集资金净额为6,862,203,865.64元。全部
募集资金将用于12英寸集成电路模拟特色工艺生产线项目（三期项
目）、特色工艺技术平台研发项目（基于65nm逻辑的硅光工艺及光电共封关键技术研发项目、基于eNVM工艺平台的MCU关键技术研发项
目、基于22nm逻辑和RRAM存储器件工艺技术的存算一体芯片研发项
目）及补充流动资金。

粤芯半导体将有效运用本次募集资金，进一步提升公司经营效益，
强化风险管理，充分保护公司股东特别是中小股东的合法权益，注重中长期股东价值回报。

六、本次超额配售选择权实施的相关程序
2025年11月1日及2025年12月2日，公司召开第一届董事会
第十六次会议及第十七次会议，审议通过了《关于公司申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市方案的议案》《关于提请股东会授权董事会全权办理公司首次公开发行股票并在深圳证券交易
所创业板上市有关事宜的议案》及其他与本次发行上市相关的议案。

2025年12月12日，公司召开2025年第四次临时股东会，审议通过
了前述与本次发行上市相关的议案，同意本次发行上市采用超额配售选择权发行的股票数量不超过公司拟公开发行的股票数量的15%，并
授权董事会及其授权人士共同或单独全权办理本次发行上市的具体
事宜，包括但不限于在股东会决议范围内具体确定发行方式、发行股票的数量、发行对象、定价方式、承销方式、发行价格、发行起止日期、超额配售选择权等事项。

2025年12月18日，公司与广发证券签署了《粤芯半导体技术
股份有限公司（作为发行人）与广发证券股份有限公司（作为保荐机构暨主承销商）关于粤芯半导体技术股份有限公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市之保荐暨承销协议》，约定公司授予广发证券超额配售股票并使用超额配售股票募集的资金从二级市场
竞价交易购买公司股票的权利。

公司董事会认为：本次超额配售选择权的实施合法、合规，实施
情况符合所披露的有关超额配售选择权的实施方案要求。

经本次发行的保荐人（主承销商）及获授权主承销商核查：发行
人关于超额配售选择权相关事项的内部决策及授权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中披露的有关超额配售选择权实施方案的要求；公开发行后，发行人股本总额超过4亿元，其中公开发行股份的比例为10%以上，符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则（2026年修订）》的有关规定。

经公司律师北京市康达律师事务所核查：发行人采用超额配售选
择权已经取得发行人内部决策机构的批准，相关决策事项合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中披露的有关超额配售选择权的实施方案要求，符合《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2026年修订）》的有关规定；公开发行后，发行人股本总额超过4亿元，其中公开发行股份的比例（未完）
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